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皇室战争卡组大全 www.rnmhk.icu 發布時間:2017-03-22 06:49 來源:互聯網 作者:admin 瀏覽次數:加載中

傳線 網址:m 83 浙江金觀 誠財富 辦理有 限 公司 注冊地址 : 杭 州市西 湖區 教工 18 號世貿 麗晶城歐美 核心 1 號樓(D 區)801 室

基金托 管人 對上 述事 項的 監視與 核查 中發 現基 金管 理人的 現實 投資 運作 違反 《 基金法 》 、《運作 法子》 、 基金 合同、 托管協 議、上 述監視 內容 的商定 和其他 相關法 律法 規的規 定,應及時以 書面 形式 通知 基金 辦理人 進行 整改 , 整改 的時 限應符 規允 許的 投資 比例調 整期 限 ?;鴯?理人 收到 通知 后應 及時核 對確 認并 以書 面形 式向基 金托 管人 發出 回函 并更正 。 在規 按時間內 , 基金 托管人 有權 隨時對 通知 事項 進行 復查 , 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 對基金托管 人通 知的 違規 事項 未能在 期限 內糾 正的 ,基 金托管 人應 演講 中國 證監 會。

(1)嚴 格的隔 離軌制 。資 產托管業 務與 保守業 務實 行嚴酷分 離, 成立了 明白 的崗亭 職責、 科 學的 營業 流程 、 詳 細的操 作手 冊、 嚴酷 的人 員行為 規范 等一 系列 規章 軌制, 并采 取了優良的 防火墻 隔離制 度, 可以或許確 保資產 、 、 人員獨 立、業 務制 度和管 理 、收集獨 立。

22 信達證券 股份有 限公司 注冊(辦 公)地 址:北 京 市西城區 鬧市口 大街9 號院1 號樓 代表 人:高 冠江 聯系人: 唐靜 聯系德律風 傳真 客服德律風 : 公司網址 :民生證券 股份有 限公司 注冊地址 : 北 京市東 城區 開國門內 大街 28 號民生金融 核心 A 座16-18 層 辦公地址 : 北 京市東 城區 開國門內 大街 28 號民生金融 核心 A 座16-18 層 代表 人:余 政 聯系人: 趙明 聯系電線 公司網站 :東方證券 股份有 限公司 注冊地址 :上 海市中 山南 318 號2 號樓22層-29 層 辦公地址 :上 海市中 山南 318 號2 號樓22層-29 層 代表 人:潘 鑫軍 聯系人: 吳宇 聯系電線 公司網站 :華融證券 股份有 限公司 注冊地址 : 市西城 區 金融大街8 號 辦公地址 : 市西城 區 金融大街8 號 代表 人:宋 德清 基金營業 聯系人 :黃恒 聯系德律風 傳真 客服德律風 網址:華西證券 無限責 任公司 注冊地址: 四川省 成都會 陜西街 239 號華 西證券大廈 辦公地址: 深圳市 深南大 道 4001 號 時代金 融核心 18 樓( 深圳 總部) 代表 人:楊 炯洋 聯系人: 李慧靈 聯系電線 公司網站:長江證券 股份有 限公司 注冊地址 :武漢 市新華 特 8 號長 江證券 大廈 代表 人:胡 運釗 客戶辦事 熱線 或 聯系人: 李良 德律風 傳真 長江證券 客戶服 務網站 :世紀證券 無限責 任公司 注冊地址 : 深 圳市福 田區 深南大道7088 號招商銀行大 廈 40/42 層 辦公地址 : 深 圳市福 田區 深南大道7088 號招商銀行大 廈 40/42 層 代表 人:盧 長才 聯系人: 袁媛 聯系德律風 客服德律風 公司網站 :東北證券 股份有 限公司 注冊地址 : 市 大 1138 號 辦公地址 : 市 大 1138 號 代表 人:矯 正中 聯系人: 安 巖巖 聯系電線 , 公司網站 :上海證券 無限責 任公司 注冊地址 :上海 市 中 336 號 代表 人:龔 德雄 聯系德律風 聯系人: 張瑾 公司網站 :客服電線 江海證券 無限公 司 注冊地址 :黑龍 江省哈 爾 濱市香坊 區贛水 56 號 辦公地址 :黑龍 江省哈 爾 濱市香坊 區贛水 56 號 代表 人:孫 名揚 聯系人: 宏 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:國聯證券 股份有 限公司 注冊地址: 江蘇省 無錫市 縣前東街168 號國聯大廈 6 層 辦公地址 :江蘇 省無錫 濱 湖區太湖 新城金 融一街 8 號 代表 人:雷建 輝 聯系人:沈剛 聯系電線 公司網站:

基金托 管人 發覺 基金 辦理 人有重 大違 規行 為, 應及 時報 告 中國 證監 會, 同時 通知基 金辦理人限 期糾 正, 并將 改正 成果報 告中 國證 監會 。 基 金辦理 人無 合理 來由 , 拒 絕、 阻 撓對 方按照本托 管協 議規 定行 使監 督權 , 或 采納 遲延 、 欺 詐 等手段 妨礙 對方 進行 無效 監視 , 情 節嚴 重或經基 金托 管人 提出 仍不改 正的 ,基 金托 管人 應演講 中國 證監 會。 三、相關辦事機構 (一) 發賣 機構 1、直 銷機 構: 南方基 金管 理有 限公 司 居處及 辦公 地址 :深 圳市 福田中 心區 ?;?一 六號 免稅商 務大 廈塔 樓 31 、32、33 層整 層 代 表人 :吳 萬善 電線 傳線 聯系人 :張 銳珊 2、代 銷機 構: 12 (1) 代銷 銀行 : 序號 代銷機構名稱 代銷機構消息 1 中國工商 銀行股 份無限 公 司 注冊地址 : 市西城 區 回復門內 大街 55號 代表 人:姜 建清 聯系人: 陶仲偉 聯系電線 公司網站 :中國扶植 銀行股 份無限 公 司 注冊地址 : 市西城 區 金融大街25 號 辦公地址 : 市西城 區 鬧市口大 街 1 號院1 號樓 代表 人:王 洪章 電線 傳線 聯系人: 王嘉朔 客服電線 網址:中國農業 銀行股 份無限 公 司 注冊地址 : 市東城 區 開國門內 大街 69號 辦公地址 : 市東城 區 開國門內 大街 69號 代表 人:蔣 超良 客服電線 公司網站 :中國銀行 股份有 限公司 注冊地址 : 市西城 區 回復門內 大街 1 號 代表 人:田 國立 客服電線 公司網站 :交通銀行 股份有 限公司 辦公地址 :上海 市銀城 中 188 號 代表 人:牛 錫明 聯系人: 陳銘銘 聯系電線 公司網站 :招商銀行 股份有 限公司 注冊地址 :深圳 市深南 大 道 7088 號 招商銀行大廈 代表 人:傅 育寧 聯系人: 鄧炯鵬 客服電線 公司網站 :中國郵政 儲蓄銀 行股份 有 限公司 注冊地址 : 市西城 區 金融大街3 號 辦公地址 : 市西城 區 金融大街3 號 代表 人:李 國華 客戶辦事 電線 聯系人: 陳春林 傳線 公司網址 :上海浦東 成長銀 行股份 有 限公司 注冊地址 : 上海 市浦東 新 區浦東南 500 號 辦公地址 :上海 市中山 東 一 12 號 代表 人:吉 曉輝 聯系人: 高天、 虞谷云 聯系電線 公司網站 :中信銀行 股份有 限公司 注冊地址 : 東城區 朝 陽門北大 街 8 號富華大廈 C 座 辦公地址 : 東城區 朝 陽門北大 街 8 號富華大廈 C 座 代表 人:常 振明 聯系人: 郭偉 電線 網址:廣發銀行 股份有 限公司 注冊地址 :廣州 市越秀 區 春風東713 號 代表 人:董 建岳 聯系德律風 , 客服德律風 : 公司網站 :中國民生 銀行股 份無限 公 司 注冊地址 : 市西城 區 回復門內 大街 2 號 辦公地址 : 市西城 區 回復門內 大街 2 號 代表 人:董 文標 聯系人: 楊成茜 德律風 傳線 網址:興業銀行 股份有 限公司 注冊地址: 福州市 湖東 154 號 辦公地址: 福州市 湖東 154 號 代表 人:高建 平 聯系人:劉玲 聯系電線 公司網站:安然銀行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南東5047 號 代表 人:孫 建一 聯系人: 張莉 聯系電線 公司網站 14 杭州銀行 股份有 限公司 辦公地址 :杭州 慶春46 號 代表 人:吳 太普 聯系人: 嚴峻 聯系電線 公司網站 :上海銀行 股份有 限公司 注冊地址 : 上海 市浦東 新 區銀城中 168 號 辦公地址 : 上海 市浦東 新 區銀城中 168 號 代表 人:范 一飛 聯系人: 湯征程 聯系電線 公司網站 :農村 貿易銀 行股份 有 限公司 注冊地址 : 市西城 區 金融街 9 號 辦公地址 : 市西城 區 金融大街9 號金 融街核心 B 座 代表 人:喬 瑞 聯系人: 王薇娜 電線 網址:煙臺銀行 股份有 限公司 注冊地址 :山東 省煙臺 市 芝罘區海 港 25號 辦公地址 :山東 省煙臺 市 芝罘區海 港 25號 代表 人:葉 文君 聯系人: 德律風 傳真 客服熱線 : 公司網址 :上海農村 貿易銀 行股份 有 限公司 注冊地址 :上海 市浦東 新 區銀城中 8 號15-20 樓、22-27 樓 辦公地址 :上海 市浦東 新 區銀城中 8 號15-20 樓、22-27 樓 代表 人:胡 平西 聯系人: 吳海平 聯系電線 公司網站 :青島銀行 股份有 限公司 注冊地址: 青島市 市南區香 港中68號華普大 廈 辦公地址: 青島市 市南區香 港中68號華普大 廈 代表 人:郭 少泉 客服電線 公司網站 :寧波銀行 股份有 限公司 注冊地址 :寧波 市鄞州 區 寧南南700 號 代表 人:陸 華裕 聯系人: 胡技勛 客服電線 ,上海 、地 區 962528 公司網站 :南京銀行 股份有 限公司 注冊地址 :南京 市玄武 區 中山 288 號 代表 人:林 復 聯系人: 劉曄 聯系電線 公司網站 :臨商銀行 股份有 限公司 注冊地址 :山東 省臨沂 市 沂蒙 336 號 辦公地址 :山東 省臨沂 市 沂蒙 336 號 代表 人:王 傢玉 聯系人: 、呂芳 芳 聯系德律風 、 客服德律風 : 公司網站 :漢口銀行 股份有 限公司 注冊地址 : 江漢 區扶植 大 道 933 號 漢口銀 行大廈 辦公地址 : 江漢 區扶植 大 道 933 號 漢口銀 行大廈 代表 人:陳 新民 聯系人: 王磊

聯系體例 客服電線 公司網站 :江蘇張家 港農村 貿易銀 行 股份無限公司 注冊地址 :張家 港市楊 舍 鎮人民中 66 號 辦公地址 :張家 港市楊 舍 鎮人民中 66 號 代表 人:王 自忠 聯系人: 朱芳 聯系電線 公司網站 :溫州銀行 股份有 限公司 注冊地址 :溫州 市車站 大 道 196 號 辦公地址 :溫州 市車站 大 道 196 號 代表 人:邢 增福 聯系人: 林波 聯系電線 公司網站 :深圳農村 貿易銀 行股份 有 限公司 注冊地址 :廣東 省深圳 市 羅湖區深 南東3038 號合 作金融 大廈 辦公地址 :廣東 省深圳 市 羅湖區深 南東3038 號合 作金融 大廈 代表 人:李 偉 聯系人: 宋永成 王璇 聯系電線 傳線 公司網址 :東莞農村 貿易銀 行股份 有 限公司 注冊地址 :廣東 省東莞 市 東城區鴻 福東2號 辦公地址 : 東莞 市東城 區 鴻福東2 號東 莞農商銀行 大廈 代表 人:何 沛良 聯系人: 何茂才 德律風 傳真 客服德律風 網址:銀 行股份 無限公 司 注冊地址 : 哈爾 濱市道 里 區尚志大 街 160 號 辦公地址 : 哈爾 濱市道 里 區尚志大 街 160 號 代表 人:郭 志文 聯系人: 武艷鳳 電線 網址:烏魯木齊 市貿易 銀行股 份 無限公司 注冊地址 :烏魯 木齊市 新 華北 8 號 辦公地址 :烏魯 木齊市 新 華北 8 號 代表 人:農 惠臣 聯系人: 菅燁 電線 網址:大連銀行 股份有 限公司 注冊地址 :大連 市中山 區 中山 88 號天安國際大廈 辦公地址 :大連 市中山 區 中山 88 號天安國際大廈 代表 人:陳 占維 聯系人: 李格格

名 稱 : 中 國 工 商 銀 行 股 份 有 限 公 司 注 冊 地 址 : 北 京 市 西 城 區 復 興 門 內 大 街 55 號 成 立 時 間 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 冊 資 本 : 人民幣 349,018,545,827 元 聯 系 電 話 聯 系 人 : 趙 會 軍 (二)次要人員環境 截至2013 年 9 月 末 , 中 國 工 商 銀 行 資 產 托 管 部 共 有 員 工 179 人 , 平 均 年 齡 30 歲,95% 以 上 員 工 擁 有 大 學 本 科 以 上 學 歷 , 高 管 人 員 均 擁 有 研 究 生 以 上 學 歷 或 高 級 技 術 職 稱 。 (三)基金托管營業 運營 環境 作為中 國大 陸托 管服 務的 先行者 ,中 國工 商銀 行自 1998 年 在國 內首 家提 供托 管辦事 以來, 秉 承 “誠 實信用 、 勤 勉盡責” 的 旨, 依 靠嚴 密科學 的風 險管 理和 內部 節制體 系、 規 范的辦理 模式 、 先輩的 營運 系統和 專業 的服 務團 隊, 嚴酷履 行資 產托 管人 職責 , 為 境內 外廣 大投資者 、 金 融資 產管 理機 構和企 業客 戶提 供安 全、 高效、 專業 的托 管服 務, 展示優 異的 市場抽象和 影響力 。成立 了國 內托管 銀行中 最豐碩 、最 成熟的 產物線 。具有 包羅 證券投 資基金 、8 信任資 產 、安全 資產 、社 會保障 基金 、安 心賬 戶資 金、 企業年 金基 金 、QFII 資產 、QDII 資產、 股 權投 資基 金、 證券 公司集 合伙 產管 理計 劃、 證券公 司定 向資 產管 理計 劃、 商 業銀 行信貸資產 證券 化、 基金公 司 特定客 戶資 產管 理、QDII 專戶資 產、ESCROW 等門 類齊備 的托 管產物體 系 , 同 時在國 內率 先開展 績效 評估 、 風 險管 理等增 值服 務 , 能夠 為各 類客戶 供給 個 性化的托 管服 務。 截 至 2013 年 9 月, 中國 工商 銀行 共 托管證 券投 資基 金 337 只 ,此中 封鎖 式5 只, 開 放式 332 只。 自 2003 年 以來, 本行 持續 十 年獲得 《 亞洲 貨泉 》 、 英國 《全 球托管人》 、 《 財資》 、美 國《環 球金融》 、內 地《證 券時報》 、 《上 海證券 報》 等境內 外權勢巨子財經媒 體評 選的 41 項 最佳 托管銀 行大 ; 是獲 得 項最多 的國 內托 管銀 行, 優秀的 辦事 質量獲得 國內 外金 融領 域的 持續認 可和 普遍 好評 。 (四) 基金 托管 人的 內部 節制制 度 中國工 商銀 行資 產托 管部 自成立 以來 , 各 項業 務飛 速成長 , 始 終保 持在 資產 托管行 業的劣勢地 位。 這些 成就 的取 得, 是 與資 產托 管部 “一 手抓業 務拓 展, 一手 抓內 控扶植 ” 的 做法是分不 開的 。 資 產托 管部 很是重 視改 進和 加強 內部 風險管 理工 作, 在積 極拓 展各項 托管 營業的同時 , 把 加強 風險 防備 和節制 的力 度, 細心 培育 內控文 化, 完美 風險 節制 機制, 強化 營業項目全 過程 風險 辦理 作為 主要工 作來 做。 繼 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次 成功 通過評估 組織 內部 節制 和安 全辦法 能否 充實 的最 權勢巨子 的 SAS70 ( 審計 尺度 第 70 號 )審 閱后,2012 年中 國 工 商銀 行資 產 托管部 第六 次通 過 ISAE3402 (原 SAS70 ) 核閱 獲得 無保留 看法 的節制及 無效 性報 告, 表白 第 三方 對我 行托 管服 務在風 險管 理、 內部 節制 方面的 健全 性和無效性 的全 面認 可 。 也 證明 中國工 商銀 行托 管服 務的 風險控 制能 力已 經與 國際 大型托 管銀 行接軌 , 達 到國 際先 進水 平。 目前 , ISAE3402 核閱 曾經 成為年 、 常規 化的 內 控工作 手段 。

業 務運 作嚴 格遵 守國 家相關 法令 律例 和行 業監 管法則 , 強 化和 成立 守法 運營、 規范運作的 運營思 想和經 營風 格,形 成一個 運作規 范化 、辦理 科學化 、 軌制 化的內 控系統 ;防備和 化解 運營 風險 , 保 證托管 資產 的安 全完 整; 持 有人 的權 益; 保障 資產托 管業 務 平安、有 效、 穩健 運轉 。

基金管 理人 有義 務配 合和 協助基 金托 管人 按照 法令 律例 、 基 金合 同和 本托 管協 議對基 金營業執 行核 查 。 對基 金托 管人發 出的 書面 提醒 , 基 金辦理 人應 在規 按時 間內 回答并 更正 , 或就基金 托管 人的 疑義 進行 注釋或 舉證 ; 對 基金 托管 人按照 法令 律例 、 基 金合 同和本 托管 和談的要求 需向 中國 證監 會報 送基金 監視 演講 的事 項 , 基 金辦理 人應 積極 共同 供給 相關數 據資 料和軌制 等。

(3) 人事 節制。 資產 托管 部嚴酷 落實 崗亭 義務 制, 成立 “ 自控 防地 ” 、 “ 互控 防 線” 、 “ 防地 ” 三道 節制 防地, 健全績 效考 核和 激勵 機制 , 樹立 “ 以人 為本” 的內 控文化, 加強 員工的責 任心 和榮 譽感 , 培 育團隊 和核 心競 爭力 。 并 通過 進行 按期 、 定 向 的營業 與職 業培訓 、簽 訂承 諾書 ,使 員工樹 立風 險防 范與 節制 。

辦公地址 : 深 圳市羅 湖區 深南東5047 號成長銀行大 廈 25 樓I、J 單位 代表 人:薛 峰

(4)審 慎性原 則。各 項業 務運營活 動必 須防備 風險 ,審慎經 營, 基 金資 產和其 他委托資 產的 平安 與完 整。

(2 ) 完 整性 準繩 。 托管 營業 的各項 運營 辦理 勾當 都必 須有相 應的 規范 法式 和監 督限制 ;監視制 約應 滲入 到托 管業 務的全 過程 和各 個操 作環 節,覆 蓋所 有的 部分 、崗 位和人 員。

本基金 投資于法令法 規答應的金 融東西包羅: 現金、通知 存款、一年以 內(含一年 )的銀行 按期 存款 和大 額存 單、剩 余期 限( 或回 售期 限)在 397 天以 內( 含 397 天) 的債 券、資產支 持證 券、 中 期票 據 、 刻日 在一年 以內 ( 含一 年) 的債 券回 購、 期 限在 一年以 內 (含 一年) 的 地方 銀行 單據、 短期 融資券 及法 律法 規或 中國 證監會 答應 基金 投資 的其 他固定 收益 類金融工 具。 如法令 律例或監管機 構當前答應 基金投資其他 品種,基金 辦理 人在履行 恰當法式后 ,博彩業 //www.xfgbw.com/bocaiye/能夠將 其納 入投 資范 圍。 38 八 、 投資策略 本基金 將采 用積 極管 理型 的投資 策略 , 將 投資 組合 的 平均剩 余期 限控 制 在134 天以內 ,在節制 利率 風險 、盡 量降 低基金 凈值 波動 風險 并滿 足流動 性的 前提 下, 提高 基金收 益。 1 、利 率策 略 本基金 將起首采用“ 自上而下” 的研究方式, 分析研究主 要經濟變量指 標、闡發宏 觀經濟情 況,建 立經濟 前景 的情景 模仿, 進而判 斷財 政政策 、貨泉 政策等 宏觀 經濟政 策取向 。同時, 本基 金還 將分 析金 融市場 資金 供求 情況 變化 趨向, 對影 響資 金面 的因 素進行 細致 闡發與預判 ,建 立資 金面 的場 景模仿 。 在宏觀分 析與 流動性 闡發 的根本上 ,結 合汗青 與經 驗數據, 確定 當前資 金的 時間價值 、通貨膨 脹補 償 、 流動 性溢 價等要 素 , 得 到當前 宏觀 與流動 性條 件下 的均 衡收 益率曲 線 。 區 分當前利 率債 收益 率曲 線期 限利差 、 曲 率與 券間 利差 所面對 的歷 史分 位, 然后 通過市 場收 益率曲線與 平衡 收益 率曲 線的 對比, 判斷 收益 率曲 線參 數變更 的程 度和 概率 , 確 定組合 的平 均殘??倘?,并 據此 動態 調整 投資組 合。 2 、信 用債 投資 策略 信用債 券相 對央 票、 國債 等利率 產物 的信 用利 差是 獲取較 高投 資收 益的 來歷 , 本基 金將通過重 點投 資信 用類 債券 , 提高 全體 收益 能力。 本基 金將在 基金 辦理 人內 部 信 用評級 的基 礎上和內 部信 用風 險控 制的 框架下 ,積 極投 資信 用債 券,獲 取信 用利 差帶 來的 高投資 收益 。 債券的 信用 利差 次要 受兩 個方面 的影 。

聯系人: 田薇 聯系德律風 客服德律風 : 公司網站 :國泰君安 證券股 份無限 公 司 注冊地址 :上海 市浦東 新 區商城618 號 辦公地址 :上海 市浦東 新 區銀城中 168 號 代表 人:萬 建華 電線 客服電線 聯系人: 芮敏祺 公司網站 :齊魯證券 無限公 司 注冊地址 : 山 東省濟 南市 市中區經 七 86 號 辦公地址 : 山 東省濟 南市 市中區經 七 86 號 代表 人:李 瑋 聯系人: 吳陽 德律風 傳線 網址:海通證券 股份有 限公司 注冊地址 : 上海 市淮海 中 98 號 辦公地址 :上海 市廣東 689 號 代表 人:王 建國 電線 傳線 聯系人: 李笑鳴 客服電線 公司網址 :中信建投 證券股 份無限 公 司 注冊地址 : 北 京市朝 陽區 安立 66 號 4 號樓 辦公地址 : 市向陽 門 內大街 188 號 代表 人:王 常青 聯系人: 權唐 聯系電線 公司網站 :廣發證券 股份有 限公司 注冊地址 :廣州 河漢區 天 183-187 號大城市廣 場 43 樓(4301-4316 房) 辦公地址 :廣東 省廣州 天 大 城市廣 場5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43、44樓

德律風 傳線 網址:浙江同花 順基金 發賣有 限 公司 注冊地址 : 浙 江省杭 州 市文二西 一號 元茂大廈 903 室 辦公地址 : 浙 江省杭 州 市翠柏7 號杭 州電子商務產 業園 2 樓 代表 人: 凌 順平 聯系人: 楊翼

5 、投 資決 策委 員會 總裁楊 小松 先生 、 總 裁助 理兼固 定收 益部 總監 、 產 品開辟 部總 監 李 海鵬 先生 、 交 易管 理部總監 王珂 密斯 、固 定收 益部執 行總 監韓 亞慶 先生 。 6 、上 述人 員之 間不 具有 近 親屬關 系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基 本情 況

60 瑞銀證券 無限責 任公司 注冊地址 : 市西城 區 金融大街7 號英 藍國際金融 核心 12 層、15 層 辦公地址 : 市西城 區 金融大街7 號英 藍國際金融 核心 12 層、15 層 代表 人:程 宜蓀 聯系人: 牟沖 聯系電線 客服德律風 : 公司網站 :萬聯證券 無限責 任公司 注冊地址 : 廣 州市天 河區 珠江東11 號高 德置地廣場F 棟18 、19 層 辦公地址 : 廣 州市天 河區 珠江東11 號高 德置地廣場F 棟18 、19 層 代表 人:張 建軍 聯系人:王鑫 聯系德律風 客服德律風: 公司網站 :國金證券 股份有 限公司 注冊地址 :成都 市東城 根 上街 95 號 辦公地址 :成都 市東城 根 上街 95 號 代表 人:冉 云 聯系人: 劉一宏 聯系德律風 傳線 網址:財富證券 無限責 任公司 注冊地址 : 長 沙市芙 蓉中 二段 80 號順天 國際財富中 心 26 樓 辦公地址 : 長 沙市芙 蓉中 二段 80 號順天 國際財富中 心 26 樓 代表 人:周 暉 聯系人: 郭磊 客服電線 公司網站:恒泰證券 股份有 限公司 注冊地址 :內蒙 古呼和 浩 特市新城 區新華 東街111 號 辦公地址 :內蒙 古呼和 浩 特市新城 區新華 東街111 號 代表 人:龐 介民 聯系人: 華 聯系德律風 網址:華龍證券 無限責 任公司 注冊地址 : 市城關 區 東崗西638 號財富大廈 辦公地址 : 市城關 區 東崗西638 號財富大廈 4 樓 代表 人:李 曉安 聯系人: 李昕田

中國工 商銀 行資 產托 管業 務內部 風險 節制 組織 布局 由中國 工商 銀行 考核 監察 部分 (內 控合規部 、內部 審計局 ) 、資 產托管 部內設 風險控 制處 及資產 托管部 各營業 處室 配合組 成。總行考核 監察部 門擔任 制定 全行風 險辦理 政策, 對各 營業部 家聲險 節制工 作進 行指點 、監視 。9 資產托 管部 內部 設置 特地 擔任稽 核監 察工 作的 內部 風險控 制處 , 配 備專 職稽 核監察 人員 , 在總司理 的直 接領 導下 , 依 照相關 法令 規章 , 對 營業 的運轉 行使 考核 監察 權柄 。 各 營業 處室在各 自職 責范 圍內 實施 具體的 風險 節制 辦法 。

10 (5)內 部風險 辦理。 資產 托管部通 過稽 核監 察 、風 險評估等 體例 加強內 部風 險辦理 ,按期或 不定 期地 對業 務運 作情況 進行 查抄 、 監 控, 指點業 務部 門進 行風 險識 別、 評 估, 制定并實施 風險 節制 辦法 ,排 查風險 隱患 。

(2)完 善組織 布局, 實施 全員風險 辦理 。完美 的風 險辦理體 系需 要從上 至下 每個員 工的配合 參與 , 只 有這 樣, 風險控 制制 度和 辦法 才會 全面、 無效 。 資 產托 管部 實施全 員風 險辦理, 將 風險 節制 義務 落實 到具體 營業 部分 和業 務崗 位, 每 位員 工對 本人 崗亭 職責范 圍內 的風險擔任 , 通 過建 立縱 向雙 人制、 橫向 多部 門制 的內 部組織 布局 , 形 成不 同部 門、 不 同崗 位彼此制衡 的組 織結 構。

(2)高 層查抄 。主管 行領 導與部分 高級 辦理層 作為 工行托管 營業 政策和 策略 的制定 者和辦理 者, 要求 下級 部分 及時報 告經 營管 理情 況和 出格情 況, 以檢 查資 產托 管部在 實現 內部節制目 標方 面的 進展 ,并 按照檢 查情 況提 出內 部控 制辦法 ,督 促 職 能管 理部 門改良 。

電線 傳真 客服電線 中期時代 基金銷 售 ( ) 無限公司 注冊地址 :北 京市朝 陽區 開國門外 光華14號1 幢 11 層 1103 號 辦公地址 :向陽 區麥子 店 西 3 號 新恒基 大廈15 層 代表 人: 瑤 聯系人: 侯英建 電線 傳線 , 網址:萬銀財富 ( ) 基 金銷 售無限公司 注冊地址 : 北 京市朝 陽區 北四環中 27 號院5 號樓 3201 內 辦公地址 : 北 京市朝 陽區 北四環中 27 號院5 號樓 3201 內 代表 人:李 招弟

注冊地址 : 北 京市朝 陽區 朝外大街22 號泛 利大廈 10 層 辦公地址 : 北 京市朝 陽區 朝外大街22 號泛 利大廈 10 層 代表 人:王 莉

辦公地址 : 鄭 州市鄭 東新 區商務外 環 10 號 代表 人:菅 明軍 聯系人: 程月艷 聯系電線 客服電線 公司網站 :西南證券 股份有 限公司 注冊地址 :重慶 市江北 區 橋北苑 8 號 辦公地址 :重慶 市江北 區 橋北苑 8 號西南 證券大廈 代表 人:余 維佳 聯系人: 張煜 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:德邦證券 無限責 任公司 注冊地址 :上海 市普陀 區 曹楊 510 號南 半幢9 樓 辦公地址 :上海 市浦東 新 區福山500 號城開國際中 心 26 樓 代表 人:姚 文平 聯系人: 葉蕾 電線 網址:中航證券 無限公 司 注冊地址 :南昌 市紅谷 灘 新區紅谷 中大道1619 號國 際金融 大廈 A 座41 樓 辦公地址 :南昌 市紅谷 灘 新區紅谷 中大道1619 號國 際金融 大廈 A 座41 樓 代表 人:王 宜四 聯系人: 戴蕾 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:國元證券 股份有 限公司 注冊地址 :安徽 省合肥 市 壽春 179 號 辦公地址 :安徽 省合肥 市 阜南 166 號潤 安大廈 A 座25 層 代表 人:蔡 詠 聯系德律風 客服德律風: 全國統 一熱 線 ,安徽省內 熱線 公司網站 :國盛證券 無限責 任公司 注冊地址: 江西省 南昌市 西88 號江 信國際金融 大廈 辦公地址: 江西省 南昌市 西88 號江 信國際金融 大廈 代表 人:曾小 普 聯系人: 周 欣玲 聯系德律風 公司網站:大同證券 經紀有 限義務 公 司 注冊地址 : 大 同市城 區迎 賓街 15 號 桐城中 央21 層 辦公地址 :山西 省太原 市 長治 111 號山 西世貿核心A 座F12 、F13 代表 人:董 祥 聯系人: 薛津 德律風 傳線 網址:樸直證券 股份有 限公司 注冊地址 :湖南 長沙芙 蓉 中 2 段 華僑國 際大廈 22—24 層 辦公地址 :湖南 長沙芙 蓉 中 2 段 華僑國 際大廈 22—24 層 代表 人:雷 杰 聯系人: 劉丹 聯系電線 公司網站 :財通證券 無限責 任公司 注冊地址 :杭大 15 號 嘉華國際 商務中 心 辦公地址 : 杭 州市杭 大15 號嘉華 國際商 務核心 1602 室 代表 人:沈 繼寧 聯系人: 徐 軼青 聯系電線(全國) 公司網站 :東海證券 股份有 限公司 注冊地址 : 江 蘇省常 州市 延陵西23 號投 資廣場 18 樓 辦公地址 : 上 海市浦 東新 區東方1928 號東海證券大 廈 代表 人:劉 化軍 聯系人: 梁旭 客服電線 ; 公司網站 :西部證券 股份有 限公司 注冊地址 :陜西 省西安 市 東新街 232 號陜 西信任大廈16-17 層 辦公地址 : 陜 西省西 安市 西五 26 號?;?大廈422 室 代表 人:劉 建武 聯系人: 馮萍 德律風 傳線 網址:新時代證 券無限 義務公 司 注冊地址: 市 海淀區 北三環西 99 號院1 號樓 15 層1501 辦公地址: 市 海淀區 北三環西 99 號院1 號樓 15 層1501 代表 人:劉 汝軍 聯系人: 孫愷 聯系德律風

德律風 傳真 客服德律風 : 網址:及 上海好買 基金銷 售無限 公 司 注冊地址 : 上海 市虹口 區場中685 弄37號4 號樓449 室 辦公地址 : 上海 市浦東 新區浦東 南 1118號鄂爾多 斯國際 大廈 903 ~906 室 代表 人: 楊 文斌 聯系人: 張茹 德律風 傳真

基金托管 人發 現基金 辦理 人的投資 指令 違反《 基金 法》 、 《運 作法子 》 、基 金合 同和有 關法令法 規規 定 , 該當 施行 , 立 即通 知基金 辦理 人期限 更正 , 如基金 辦理 人未能 在通 知 刻日內糾 正的 ,基 金托 管人 應向中 國證 監會 演講 。

電線 網址:華鑫證券 無限責 任公司 注冊地址 : 深 圳市福 田區 金田 4018 號安 聯大廈 28 層A01、B01(b )單位 辦公地址 : 深 圳市福 田區 金田 4018 號安 聯大廈 28 層A01、B01(b )單位 代表 人:洪 家新 聯系人: 陳敏 德律風 傳真 客服德律風 , 網址:日信證券 無限責 任公司 注冊地址 :內蒙 古呼和 浩 特市新城 區錫林 南18 號 辦公地址 : 市西城 區 鬧市口大 街 1 號長安興融中 心西座11 層 代表 人:孔 佑杰 聯系人: 陳 文彬 聯系德律風 公司網站 :中天證券 無限責 任公司 注冊地址 :沈陽 市和平 區 名譽街 23 甲 辦公地址 :辦公 地址: 沈 陽市和平 區南五 馬121 號 萬 麗城晶 座4 樓中天證 券經紀 事業部 代表 人:馬 功勛 聯系人 袁 勁松 聯系電線 公司網站 :五礦證券 無限公 司 注冊地址 : 深 圳市福 田區 金田 4028 號榮 超經貿核心 辦公樓47 層 01 單位 辦公地址 : 深 圳市福 田區 金田 4028 號榮 超經貿核心 辦公樓47 層 01 單位 代表 人: 張 永衡 聯系人: 賴君偉 電線 網址:大通證券 股份有 限公司 注冊地址 : 遼寧 省大連 市沙河口 區會展 129 號大 連國際 金融中 心A 座- 大 連期貨 大廈38、39 層 辦公地址 : 大 連市沙 河 口區會展 129 號大連期貨大 廈 39 層 代表 人: 董 永成 聯系人: 謝立軍 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:天相投資 參謀有 限公司 注冊地址 : 北 京市西 城區 金融街 19 號富凱 大廈B 座 701

(5)有 效性原 則。內 節制 度應按照 國度 政策、 法令 及運營管 理的 需要適 時修 改完美 ,并 獲得 全面 落實 施行 ,不得 有任 何空 間、 時限 及人員 的例 外。

傳線 (福建 省外請先 撥 0591 ) 28 網址:公 司網址 :中山證券 無限責 任公司 注冊地址 : 深 圳市福 田區 益田 6009 號新 世界商務中 心 29 層 辦公地址 : 深 圳市福 田區 益田 6009 號新 世界商務中 心 29 層 代表 人:吳 永良 聯系人: 李珍 聯系電線 公司網站 :國海證券 股份有 限公司 注冊地址 :廣西 省桂林 市 輔星 13 號 辦公地址 :廣東 省深圳 市 福田區竹 子林四 光大銀行 大廈 3F 代表 人:張 雅鋒 聯系人: 牛孟宇 德律風 傳線 網址:華夏證券 股份有 限公司 注冊地址 : 鄭 州市鄭 東新 區商務外 環 10 號

客服德律風 : 網址:杭州數米 基金銷 售無限 公 司 注冊地址 :杭州 市余杭 區 倉前街道 海曙 東2 號 辦公地址 :浙江 省杭州 市 濱江區江 南大道3588 號恒 生大廈12 樓 代表 人:陳 柏青 聯系人: 張裕 德律風 , 傳真 客服德律風 : 網址:上海長量 基金銷 售投資 顧 問無限公司 注冊地址 : 上海市 浦東 新區高翔 526 號2幢220 室 辦公地址 : 上 海市浦 東 新區浦東 大道 555 號裕景國際B 座16 層 代表 人: 張 躍偉 聯系人: 敖玲 電線 傳線 客服德律風 : 網址:上海天天 基金銷 售無限 公 司 注冊地址 :上海 市徐匯 區 龍田 190 號2 號樓2 層 辦公地址 : 上 海市徐 匯 區龍田195 號3 號樓C 座 9 樓 代表 人: 其實 聯系人: 潘世友 電線 傳真 客服電線 展恒 基金銷 售無限 公 司 注冊地址 : 市順義 區 后沙峪鎮 安富街6號

本基金 在追求本金安 全、連結資 產流動性的基 礎上,勤奮 追求絕對收益 ,為基金份 額持有人 謀求 資產 的穩 定增 值。

(3)及 時性原 則 。托 管業 務運營活 動必 須在發 生時 能精確及 時地 記實; 按照 “內控 優先”的 準繩 ,新 設機 構或 新增業 務品 種時 ,必 須做 到已建 立相 關的 規章 軌制 。

德律風 傳真 客服德律風 網址:重慶農村 貿易銀 行股份 有 限公司 注冊地址 : 重慶 市江北 區洋河東 10 號

(6)獨 立性原 則。設 立專 門履行托 管人 職責的 辦理 部分;直 接操 作人員 和控 制人員 必需相對 , 恰當 分手 ; 內 控軌制 的檢 查 、 評 價部 門必 須 于內 節制 度 的 制定 和施行 部 門 。

辦公地址 : 北 京市西 城區 新街口外 大街 28 號C 座5 層 代表 人:林 義相 聯系人: 林爽 客服德律風 傳真 公司網址 :公司基金 網網址 :諾亞正行 ( 上海) 基 金銷 售投資參謀無限公 司 注冊地址 :上海 市虹口 區 飛虹 360 弄9 號3724 室 辦公地址 : 上 海楊浦 區秦 皇島 32 號 C 棟 2樓 代表 人: 汪 靜波 聯系人: 方成 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:深圳眾祿 基金銷 售無限 公 司 注冊地址 : 深 圳市羅 湖區 深南東5047 號成長銀行大 廈 25 樓I、J 單位

南方理 財 14 天 債券 型證 券 投資基 金 五、基金的類型 債券型 證券 投資 基金 六、基金的投資方針

其他基金 代銷機 構環境 詳見基金 辦理人 發布的 相 關通知布告。 (二) 登記 機構 名稱: 南方 基金 辦理 無限 公司 居處及 辦公 地址 :深 圳市 福田中 心區 ?;?一 六號 免稅商 務大 廈塔 樓 31 、 32、 33 層整 層 代 表人 :吳 萬善 電線 傳線 聯系人 :古 和鵬 (三) 律師 事務 所 名稱: 廣東 華瀚 律師 事務 所 37 注冊地 址: 深圳 市羅 湖區 筍崗東 1002 號寶 安廣 場 A 座 16 樓 G.H 室 擔任人 :李 兆良 德律風 傳真 經辦律 師: 楊忠 、戴 瑞冬 (四) 會計 師事 務所 名稱: 普華 永道 中天 會計 師事務 所( 特殊 通俗 合股 )

代表 人:孫 樹明 聯系人: 黃嵐 同一客戶 辦事熱 線 或致電 各地營 業網點 公司網站 :廣發 證券網 長城證券 無限責 任公司 注冊地址 :深圳 市福田 區 深南大道 特區報 業大廈 14、16 、17 層 辦公地址 :深圳 市福田 區 深南大道 特區報 業大廈 14、16 、17 層 代表 人:黃 耀華 聯系人: 聯系德律風 客服電線 公司網站 :招商證券 股份有 限公司 注冊地址 :深圳 市福田 區 益田江 蘇大廈A座38—45 層 代表 人:宮 少林 聯系人: 林生迎 聯系電線 公司網站 :中信證券 股份有 限公司 注冊地址 :廣東 省深圳 市 福田區中 心三8號杰出時 代廣場 (二期 ) 北座

1 南 方 理 財 14 天 債 券 型 證 券 投 資 基 金 招 募 說 明 書 (更新)摘要 (2014 年 第 1 號) 基金管 理人 :南 方基 金管 理無限 公司 基金托 管人 :中 國 工 商銀 行 股份 無限 公司 本招募 申明 書( 更新 )摘 要內容 截止 日:2014 年2 月 14 日 主要提醒 本基金 經中 國證 監 會 2012 年7 月23 日證 監許 可[2012]956 號文 核準 募集 。 基金 合同已于2012 年8 月14 日 正式 生效。 基金管 理人 招募 申明 書的內 容真 實 、 準 確、 完整 。 本招募 申明 書經 中國 證監 會核準 ,但中國 證監 會對 本基 金募 集的核 準 , 并 不表 明其 對本 基金的 價值 和收 益做 出實 質性判 斷或 ,也 不表 明投 資于 本基 金沒有 風險 。 本基金 投資 于證 券市 場, 基金凈 值會 由于 證券 市場 波動等 要素 發生 波動 , 投 資者在 投本錢基金 前 , 應 全面了 解本 基金的 產物 特征 , 充 分考 慮本身 的風 險承 受能 力, 并承擔 基金 投 資中呈現 的各 類風 險, 包羅 : 因政 治、 經濟、 社會 等環 境要素 對質 券價 格產 生影 響而形 成的 系統性風 險, 個體 證券 特有 的非系 統性 風險 , 由 于基 金投資 者連 續大 量贖 回基 金發生 的流 動性風 險 , 基 金管 理人在 基金 辦理實 施過 程中 發生 的基 金辦理 風險 , 本基金 的特 定風險 ( 詳見 招募申明 書“ 風險 ”章 節)等 等。 本基金為 以絕 對收益 為投 資方針的 債券 型基金 ,屬 于證券投 資基 金中的 較低 風險品種 ,其持久 平均 風險 和預 期收 益率低 于股 票基 金、 夾雜 基金。 本基 金主 要投 資于 債券等 固定 收益類金融 東西 , 如所投 資債 券的發 行人 呈現 違約 、 無 法領取 到期 本息 等情 況, 可能造 成基 金 資產喪失 。 基金管 理人 按照 恪盡 職守 、 誠 實信 用、 隆重 勤奮 的 準繩管 理和 使用 基金 資產 , 但 不保 證基金一 定盈 利, 也不 最低收 益。 本基 金的 過往 業績及 其凈 值高 低并 不預 示其未 來業 績 表示; 基 金管 理人 辦理 的其 他基金 的業 績也 不構 成對 本基金 業績 表示 的保 證。 基金管 理人 提示投資者 基金 投資 的 “ 買者 自傲” 準繩 , 在 作出 投資 決策后 , 基 金運 營狀 況與 基金凈 值變 化引2 致的投 資風 險, 由投 資者 自行負 擔。 投資 有風 險, 投資者 認購 (或 申購 ) 基 金時應 當真 閱讀本基金 的《 招募 申明 書》 及《基 金合 同》 。

(1)合 法性原 則。內 節制 度該當符 合國 家法令 律例 及監管機 構的 監管要 求, 并貫穿 于托管業 務經 營管 理活 動的 一直。

(4)經 營節制 。資產 托管 部通過制 定計 劃、編 制預 算等方式 開展 各類業 務營 銷勾當 、處置各 項事 務, 從而 無效 地節制 和配 置組 織資 源, 達到資 源利 用和 效益 最大 化目標 。

德律風 傳真 客服德律風 網址:金華銀行 股份有 限公司 注冊地址 :浙江 省金華 市 光南 668 號 辦公地址 :浙江 省金華 市 光南 668 號 代表 人: 徐 雅清 聯系人: 徐曉峰 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:包商銀行 股份有 限公司 注冊地址 : 包頭 市青山 區鋼鐵大 街 6 號 辦公地址: 內蒙 古包頭 市青山區 鋼鐵大 街 6號 代表 人: 李 鎮西 聯系人: 劉芳 聯系德律風 傳線 網址:廣州農村 貿易銀 行股份 有 限公司 注冊地址: 廣州 市河漢 區珠江新 城華夏 1號 辦公地址: 廣州 市河漢 區珠江新 城華夏 1號 代表 人: 黃 子勵 聯系人: 戴一揮 德律風 傳線 網址:珠?;?銀行股 份無限 公 司 注冊地址 :廣東 省珠海 市 吉大九洲 大道東1346 號 辦公地址 :廣東 省珠海 市 吉大九洲 大道東1346 號 代表 人: 蔣偉 聯系人: 翁家樹 德律風 傳線( 廣東 省 外加撥 0756) ,4008800338 網址:(2) 代銷 券商 和其 他代 銷 機構: 序號 代銷機構名稱 代銷機構消息 1 華泰證券 股份有 限公司 注冊地址 : 江 蘇省南 京市 中山東90 號華 泰證券大廈 代表 人:吳 萬善 聯系人: 龐曉蕓 聯系電線 公司網站 :興業證券 股份有 限公司 注冊地址 :福州 市湖東 268 號 辦公地址 : 上 海市浦 東新 區民生1199 弄證大五道口 廣場 1 號樓 20 層 代表 人:蘭 榮 聯系人: 黃英 聯系電線 公司網站 :國信證券 股份有 限公司 注冊地址 : 深 圳市羅 湖區 紅嶺中1012 號國信證券大 廈十六 層至二 十 六層 辦公地址 : 深 圳市羅 湖區 紅嶺中1012 號國信證券大 廈十六 層至二 十 六層 代表 人:何 如 聯系人: 齊曉燕 德律風 傳線 網址:中國銀河 證券股 份無限 公 司 注冊地址 : 北 京市西 城區 金融大街35 號國 際企業大廈C 座 辦公地址 : 北 京市西 城區 金融大街35 號國 際企業大廈C 座 代表 人:陳 有安

33 東莞證券 無限責 任公司 注冊地址: 廣東省 東莞市 莞城區可 園南1號金源中 心 30 樓 辦公地址: 廣東省 東莞市 莞城區可 園南1號金源中 心 30 樓 聯系人:喬芳 聯系德律風 傳真 公司網站:渤海證券 股份有 限公司 注冊地址 :天津 市經濟 技 術開辟區 第二大 街42 號寫字 樓 101 室 辦公地址 :天津 市南開 區 賓水西道8 號 代表 人:杜 慶平 聯系人: 胡天彤 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:安然證券 無限責 任公司 注冊地址 :深圳 市福田 區 金田大 中華國 際買賣廣場8 樓 辦公地址 :深圳 市福田 區 金田大 中華國 際買賣廣場8 樓 代表 人:楊 宇翔 聯系人: 鄭 舒麗 聯系電線 公司網站 :都城證券 無限責 任公司 注冊地址 : 市東城 區 東直門南 大街 3 號國華投資 大廈 9 層10 層 辦公地址 : 市東城 區 東直門南 大街 3 號國華投資 大廈 9 層10 層 代表 人:常 喆 聯系人: 黃靜 德律風 傳線 客服德律風 : 網址:東吳證券 股份有 限公司 注冊地址 :姑蘇 工業園 區 星陽街 5 號 辦公地址 :姑蘇 工業園 區 星陽街 5 號 代表 人:吳 永敏 聯系人: 方曉丹 德律風 傳線 網址:廣州證券 無限責 任公司 注冊地址 :廣州 市河漢 區 珠江西5 號廣 州國際金融 核心主 塔 19 樓、20 樓 辦公地址 :廣州 市河漢 區 珠江西5 號廣 州國際金融 核心主 塔 19 樓、20 樓 代表 人:劉 東 聯系人: 林潔茹 聯系德律風 客服德律風 公司網站 :華林證券 無限責 任公司 注冊地址 :深圳 市福田 區 民田 178 號華 融大廈 5、6 樓 辦公地址 :深圳 市福田 區 民田 178 號華 融大廈 5、6 樓 代表 人:薛 榮年 聯系人: 王 葉平 聯系德律風 客服德律風: 公司網站:南京證券 股份有 限公司 注冊地址 :江蘇 省南京 市 大鐘亭 8 號 代表 人:張 華東 聯系人: 李錚 聯系德律風 公司網站:華安證券 股份有 限公司 注冊地址 :安徽 省合肥 市 政務文化 新區天 鵝湖 198 號 辦公地址 :安徽 省合肥 市 政務文化 新區天 鵝湖 198 號財智 核心 B1 座 代表 人:李 工 聯系人: 甘雨 聯系電線 公司網站 :華寶證券 無限責 任公司 注冊地址 :上海 市浦東 新 區世紀大 道 100 號上海全球 金融中 心 57 樓 辦公地址 :上海 市浦東 新 區世紀大 道 100 號上海全球 金融中 心 57 樓 代表 人:陳 林 聯系人: 汪艷麗 聯系德律風 客服德律風 公司網站 :山西證券 股份有 限公司 注冊地址 : 山 西省太 原市 府西街 69 號山西 國際商業中 心東塔 樓 辦公地址 : 山 西省太 原市 府西街 69 號山西 國際商業中 心東塔 樓 代表 人:侯 巍 聯系人: 郭熠 聯系電線 客服電線 公司網站 :第一創業 證券股 份無限 公 司 注冊地址: 深圳市 羅湖區 筍崗 12 號中民 時代廣場 B 座25 層 辦公地址: 深圳市 羅湖區 筍崗 12 號中民 時代廣場 B 座25 層 代表 人:劉學 民 聯系人: 崔 國良 聯系德律風 公司網站:華福證券 無限責 任公司 注冊地址 :福州 市五四 157 號 新六合 大廈7、8 層 辦公地址 :福州 市五四 157 號 新六合 大廈7 至10 層 代表 人:黃 金琳 聯系人: 張銳

本摘要 按照 基金 合同 和基 金招募 申明 書編 寫, 并經 中國證 監會 核準 。 基 金合 同是約 定基金當事 人之 間權 利、 權利 的法令 文件 。 基金投 資人 自依基 金合 同取 得基 金份 額, 即成 為基 金份額持 有人 和本 基金 合同 的當事 人 , 其 持有 基金 份額 的行為 本身 即表 明其 對基 金合 同 的承 認和接管 ,并按 照《基 金法》 、 《運作 法子》 、基金 合同 及其他 相關規 定享有 、承擔 權利?;鶩?資人 欲了 解基 金份 額持有 人的 和義 務, 應細致 查閱 基金 合同 。 本招募 申明 書所 載內 容截 止日 為 2014 年 2 月 14 日 ,相關 財政 數據 和凈 值表 現截止 日2013 年12 月 31 日 (未 經 審計) 。 一、基金辦理人 (一) 基金 辦理 人概 況 名稱: 南方 基金 辦理 無限 公司 居處及 辦公 地址 :深 圳市 福田中 心區 ?;?一 六號 免稅商 務大 廈塔 樓 31 、 32、 33 層整 層 成立時 間:1998 年 3 月 6 日 代 表人 :吳 萬善 注冊資 本:1.5 億元 人民 幣 電線 傳線 聯系人 :鮑 南方基 金管 理有 限公 司是 經中國 證監 會證 監基 字[1998]4 號文 核準 , 由 南方 證 券股份 無限公司、 廈門 國際信 托投 資公司、 廣西 信任投 資公 司配合發 起設 立。2000 年 ,經中國 證監會證監 基金 字[2000]78 號 文核準 進行 了增 資擴 股, 注冊資 本達 到 1 億元 人民 幣。2005 年,經中國 證監 會證 監基 金字[2005]201 號文 核準 進行 增 資擴股 ,注 冊資 本 達 1.5 億元人 民幣 。目前股 權結 構: 華泰 證券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投資 控股 無限 公司 30% 、廈門 國際 信任無限公 司15% 及 興業 證券 股份有 限公 司 10% 。 (二) 次要 人員 環境 1 、董 事會 吳萬善 先生 , 董 事, , 工商 辦理 碩士 , 高 級經濟 師。 歷任 中國 人民 銀行江 蘇省分行金 融管 理處 科員 、 中國 人民銀 行南 京市 分行 江寧 支行科 員 ; 華 泰證 券證 券發 行部副 司理 、總司理 助理 ; 江 蘇省 證券 登記處 總經 理; 華泰 證券 副總經 理、 總裁 , 現 任華 泰證券 股份 無限公司董 事長兼 黨委副 、南方 基金管 理無限 公司 董事長 、南方 本錢管 理有 限公司 董事長 、3 華泰金 融控 股( )有 限公司 董事 。 張濤先 生, 董事 , 中 員, 畢 業于 河海 大學 手藝 經濟及 辦理 專業 , 獲 博士 學位。1994年8 月 插手 華泰 證券 , 歷 任總裁 秘書 、 投資銀 行一 部營業 司理 、 上海總 部投 資銀行 營業 部 副總司理 、 公 司董 事會 秘書 、 總裁 助理 兼董 事會 辦公 室主任 、 副 總裁 、 黨 委委 員。 現 任華 泰證券股份 無限公 司副總 裁、 黨委委 員、華 泰長城 期貨 無限公 司董事 長、華 泰金 融控股 ( )無限公 司董 事。 姜健先 生, 董事 , 中 員, 畢 業于 南京 林業 大學 經濟及 辦理 專業 , 獲 碩士 學位。1994年 12 月 插手 華泰 證券 并一 直在華 泰證 券工 作, 歷任 資產管 理總 部總 司理 、投 資銀行 總部 營業總監 、總裁 助理、 董事 會秘書 等職務 。現任 華泰 證券股 份無限 公司的 副總 裁、黨 委委員 、董事會 秘書 、 華泰聯 合證 券無限 義務 公司 董事 、 江 蘇銀行 股份 無限 公司 董事 、 華 泰紫 金投 資無限責 任公 司董 事、 江蘇 股權交 易中 心有 限責 任公 司董事 長。 余鋼先 生, 董事 , 中 員, 高 級經 濟師 , 大 學本 科結業 于湘 潭大 學英 語專 業, 研 究生結業于 華中 科技 大學 經濟 法專業 。 曾 在廣 州軍 區、 深圳市 投資 辦理 公 司 、 深 圳市國 資委 、 深圳市地 鐵集 團等 單元 工作 ,持久 處置 投融 資、 股權 辦理、 股東 事務 等工 作。2010 年 4 月插手深圳 市投 資控 股有 限公 司,現 任深 圳市 投資 控股 無限公 司董 事、 黨委 副書 記、紀 委 。 項開國 先生 , 董 事, , 高級 會計 師, 大學 本科畢 業于 中南 財經 大學 財政會 計專業。曾 在江西 財經大 學任 教并擔 任審計 教研室 副主 任,其 后在深 圳蛇口 信德 會計師 事務所 、深圳市商 貿投 資控股 公司 任職,2004 年深圳 市投資 控股無限 公司 成立至 今, 歷任公司 投資部部長 、投資 成長部 部長 、企業 一部部 長,長 期從 事投融 資、股 權辦理 、股 東事務 等工作 。現任深 圳市 投 資控股 無限 公司戰 略成長 部部長 、中 國深圳 對外貿 易(集 團) 無限公 司董事 、深圳市 長城 潤達 資產 辦理 無限公 司監 事、 深圳 市高 新投集 團有 限公 司監 事、 華潤五 豐肉 類食物 (深 圳) 無限 公司 董事、 深圳市 建筑 設想 研究 總院 無限公 司董 事、 深圳 市深 投華控 財產 投資基金 辦理 無限 公司 董事 。 李自成先 生, 董事, ,碩 士研 究生學 歷。 歷任廈門 大學 哲學系 團總 支副 、廈門國 際信 托投 資公 司辦 公室主 任、 停業 部經 理、 計財部 司理 、 公 司總 司理 助理、 廈門 國際信任投 資無限 公司副 總經 理、廈 門國際 信任有 限公 司副總 司理、 工會主 席、 黨總支 副 。現任廈 門國 際信 托有 限 公 司總經 理。 莊園芳 密斯 , 董 事, 工商 辦理碩 士, 經濟 師。 歷任 興業證 券交 易業 務部 總經 理助理 、 擔任人, 證券 投資 部副 總經 理、 總 司理 , 投 資總 監; 現任興 業證 券股 份有 限公 司副總 裁、 興業立異資 本管 理有 限公 司董 事、興 證( )金 融控 股無限 公司 董事 。 楊小松 先生 , 董 事, , 經濟 學碩 士, 注冊 會計師 。 歷 任德 勤國 際會 計師行 會計專業翻 譯 , 光 大銀 行證 券 部人員 , 美 國NASDAQ 練習 人員 , 證 監會 處長 、 副主 任。2012 年插手南方 基金 ,擔 任督 察長 ,現任 南方 基金 辦理 無限 公司董 事、 總裁 、黨 委副 。 姚景源 先生 , 獨 立董 事, 碩士研 究生 學歷 。 曾 任 國 家經委 副處 長, 貿易 部政 策研究 室副4 處長、 國際合 作司處 長、 副司長 ,中國 國際貿 易促 進會商 業行業 分會副 會長 、常務 副會長 ,國內貿 易部 貿易 成長 核心 主任、 中國 貿易 結合 會副 會長、 秘書 長, 安徽 省政 府副秘 書長 、 安徽省阜 陽市 代市 長、 市長, 安徽 省統 計局 局長 、 黨組 , 國 家統 計局 總經濟 師。 現任國務院 參事 室研 究員 、 中 國統計 學會 副會 長、 大學、 大學 、 吉 林大 學、 浙 江大 學兼職傳授 、博 士生 導師 。 李心丹 先生 , 獨 立董 事, 金融學 博士 , 國 務院 特殊 津貼專 家, 國務 院學 位委 員會、 教育部全國 金融 碩士 專業 學位 講授指 導委 員會 委員 。 歷 任東南 大學 經濟 管 理 學院 助教 、 講 師、 副傳授、 傳授 , 現 任南 京大 學工程 辦理 學院 院長 、 金 融工程 研究 核心 主任 、 南 京大學 創業 投資研究與 成長 核心 施行 主任 、 傳授 、 博 士生 導師、 江蘇 省省委 決策 征詢 專家 、 上 海證券 買賣 所上市委 員會 委員 及公 司治 理委員 會委 員 、 上海 證券 買賣所 、 深圳 證券交 易所 、 國 信證 券等 單元的博 士后 指點 導師 、 上 海證券 買賣 所金 融創 新實 驗室兼 職研 究員 、 復 旦大 學金融 研究 院兼職傳授 、教育 部金融 嘗試室 副主任 (兼) 、中國 金融學 年會常 務理事 、國 家留學 基金會評審專 家 、 江 蘇省資 本市 場研究 會會 長 、 江蘇 省科 技立異 協會 副會 長, 國度 開辟銀 行江 蘇 分行征詢 參謀 、 南 京市 江寧 區、 秦 淮區 參謀 、 國 電南瑞 科技 股份 無限 公司 董 事、 南京證券股 份有 限公 司獨 立董 事。 周先 生, 董 事, 工商辦理 博士 ,歷任 警務處( 黃大仙 及油尖 區) 警務督察 ,警 務處(商 業罪 案查詢拜訪 科) 警 務總督 察,香 港證 券及期 貨專員 處事處 證券 主任, 證券及期 貨事 務監 察委 員會 律例執 行部 高級 司理 、 總 監、 參謀 , 現 任香 港匯 業 集團控 股有 限公司及其 旗下 匯業 證券 無限 公司、 匯業 金融 期貨 無限 公司、 匯業 財富 辦理 無限 公司獨 立非 施行董事。 鄭建彪先 生, 董 事, 中員 ,經 濟學碩 士及 工商辦理 碩士 ,20 年以上 證券從 業履歷。 結業 于 財 政部 科研 所, 曾 任職 于北 京市 財務 局、 深 圳蛇 口中 華會 計師 事務所 、 京 城市計師事 務所 等機 構, 先后 擔任干 部、 司理 、 副 主任 等工作 。 現 擔任 致同 會計 師事務 所 ( 特殊通俗合 伙) 董事 合股 人, 兼任證 監會 上市 公司 并購 重組專 家咨 詢委 員會 委員 職務。 周蕊女 士, 董事 , 碩 士研究 生學 歷, 曾于 西北 大學宣 傳部 、 陜 西電 視臺 舊事部 、 陜西博碩 律師 事務 所 、 北 京 市萬商 天勤 ( 深圳 ) 律 師事 務所 、 北 京市 中倫 (深 圳) 律師事 務所 、市 信利 ( 深圳) 律師 事務所 任職, 現任 市 金杜 (深 圳) 律師事 務所 合股人, 全聯 并購公會 廣東 分會 副會 長、 廣東省 律師 協會 女律 師委 員會副 主 任 、 深圳市 律師 協會證 券 、 期 貨和基金 專業 委員 會副 主任 、 深圳 市中 小企 業改 制專 家辦事 團專 家、 深圳 市易 尚展現 股份 無限公司獨 立董 事 、 廣 西強 強碳 素股份 無限 公司 董事 、 深圳松 海創 業投 資有 限公 司 董 事 。 5 2 、監 事會 駱新都 密斯 , 監 事, 經濟 學碩士 , 經 濟師 。 歷 任民 政部外 事處 處長 、 南 方證 券無限 公司副總裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 長、 參謀 ;現 任南方 基金 辦理 無限 公司 監事會 。 舒本娥女 士, 監事,15 年 的證券行 業從 業履歷 。畢 業于杭州 電子 工業學 院會 計專業 ,獲學士 學位 。 曾 任職 于熊 貓電子 集團 公司 , 擔 任財 務處處 長工 作。1998 年10 月插手 華泰 證券,歷 任打算 資金部 副總 司理、 稽察監 察部總 司理 ,現任 華泰證 券股份 無限 公司財 務總監 、打算財 務部 總經 理、 華泰 結合證 券有 限責 任公 司監 事會主 席、 華泰 長城 期貨 無限公 司副 董事長、華 泰紫 金投 資有 限責 任公司 董事 、華 泰瑞 通投 資辦理 無限 公司 董事 。 姜麗花 密斯 , 監 事, , 高級 會計 師, 大學 本科畢 業于 深圳 電視 大學會 計學專業。 曾在 浙江 蘭溪 馬間 專廠、 浙江 蘭溪 紡織 機械 廠、 深 圳市 建筑 機械 動力 公司、 深圳 市扶植集團、 深圳 市扶植 投資 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投資 控股 無限公 司成 立至今, 歷任公司計 劃財 務部 副經 理 、 司理 , 財 務預 算部 副部 長 , 持久從 事財 務管 理 、 投 融 資、 股權 辦理 、股東事 務等 工作 , 現 任深 圳市投 資控 股有 限公 司財 務部部 長, 深圳 市科 實投 資成長 無限 公司監事、 深圳 市國 際招 標有 限 公司董 事、 中國 科技 開辟 院 無限公 司監 事、 深圳 市深 福 保 (集 團)無限公 司監 事、 深 圳經 濟 特區房 地產 ( 集團) 股份 無限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集團 ) 股 份無限公 司董 事。 蘇榮堅 先生 , 監 事, 中 共 , 學士 學位, 高級 經 濟師。 歷任 三明 市財 政局 、 財委, 廈門信達 股份 無限 公司 財政 部、 廈門 國際 信任投 資公 司財政 部業 務主 辦、 副經 理, 自營 營業 部司理; 現任 廈門 國際 信任 無限公 司財 務總 監兼 財政 部總經 理、 南方 基金 辦理 無限公 司監事 。 林紅珍 密斯,監 事, 投資 經 濟辦理 專業 學士 學位,后 參 加人民 大學 金融 學院 研究 生 班。曾任廈 門對 外供 應總 公司 會計、 廈門 中友 商業 結合 公司財 務部 副經 理、 廈門 外供房 地產 開辟公司財政 部經 理,1994 年 進入興業 證券 ,先后 擔任 計財部財 務綜 合組負 責人 、直屬營 業部財政部 司理 、 財政會 計部 打算財 務部 司理 、 風 險控 制部總 司理 助理 兼審 計部 司理 、 風 險管 理部副總 監、稽 核審計 部副 總監、 風險管 理部副 總經 理(主 持工作) 、 興業證 券風險 辦理部總司理 ,現 任興 業證 券股 份無限 公司 打算 財政 部總 司理、 興業 立異 本錢 辦理 無限公 司監事 。 蘇民先 生, 職工 監事, 博士 研究生 , 工 程師。 歷任 安徽 國投深 圳證 券營 業部 電腦 工程師 ,華夏證 券深 圳分 公司 電腦 部司理 助理 , 南 方基 金管 理無限 公司 運作 保障 部副 總監、 市場 辦事部總監 、電 子商 務部 總監 ;現任 南方 基金 辦理 無限 公司風 險管 理部 總監 。 張德倫 先生 , 職 工監 事, 中 員, 碩士 學歷 。 歷 任 郵電 大學 副教 授、 華為技 術有6 限公司 處長 、 漢唐證 券人 力資本 部總 司理 、 海 王生 物人力 資本 總監 、 華 信惠 悅征詢 公司 副 總司理、 首席 參謀 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,現 任人 力資 源部 總監。 林斯彬 先生 , 職工監 事 , 民商法 專業 碩士 , 先 后擔 任金杜 律師 事務 所證 券業 務部實 習律師、浦 東成長 銀行深 圳分 行資產 保全數 人員、 銀華 基金管 理無限 公司監 察稽 核部法 務主管 、民生加 銀基 金管 理有 限公 司監察 考核 部職 員,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 無限公 司, 歷任監察 考核 部經 理、 高級 司理, 現任 監察 考核 部總 監助理 。 3 、公 司高 級管 理人 員 吳萬善 先生 , 董 事, , 工商 辦理 碩士 , 高 級經濟 師。 歷任 中國 人民 銀行江 蘇省分行金 融管 理處 科員 、 中國 人民銀 行南 京市 分行 江寧 支行科 員 ; 華 泰證 券證 券發 行部副 司理 、總司理 助理 ; 江 蘇省 證券 登記處 總經 理; 華泰 證券 副總經 理、 總裁 , 現 任華 泰證券 股份 無限公司董 事長兼 黨委副 、南方 基金管 理無限 公司 董事長 、南方 本錢管 理有 限公司 董事長 、華泰金 融控 股( )有 限公司 董事 。 楊小松 先生 , 總 裁, , 經濟 學碩 士, 注冊 會計師 。 歷 任德 勤國 際會 計師行 會計專業翻 譯 , 光 大銀 行證 券 部人員 , 美國 NASDAQ 實 習人員 , 證監 會處 長 、 副 主任 。2012 年插手南 方基 金, 擔任 督察 長,現 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、總 裁、 黨委 副 。 俞文宏 先生 , 副 總裁 , 中 員 , 工 商管 理碩 士, 經濟師 , 歷 任江 蘇省 投資 公司業 務司理、 江蘇 國際 招商公 司部 門司理 、 江蘇 省國際 信任 投資公 司投 資銀 行部 總經 理、 江蘇 國信 高科技創業 投資 無限公 司董 事長兼總 司理 。2003 年加 入南方基 金, 現任南 方基 金辦理有 限公司副 總 裁、 黨委 委員 。 鄭文祥 先生 , 副 總裁 , 工商 辦理碩 士。 曾任 職于 湖北 省 荊州市 農業 銀行 、 南 方證 券 公司、國泰君安 證券 公司 。2000 年插手南 方基 金,歷 任 國 債投資經 理、 專戶理 財部 副總監、 南方避險增 值基 金基金 經 理、 總司理 助理 兼養 老金 營業 部總監 , 現 任南 方基 金管 理無限 公司 副 總裁、南 方資 本管 理有 限公 司董事 、總 司理 。 朱運東先生 ,副總 裁, 中 員, 經 濟學學 士。曾 任職于 財務 部處所 預算司 及辦公廳 、中國經濟 開辟 信任投 資公 司 ,2002 年 插手南 方基金 ,歷任北 京分 公司總 司理 、產物開 發部總監、 總裁 助理 、首 席市 場施行 官, 現任 南方 基金 辦理有 限公 司副 總裁 、黨 委委員 。 秦長奎 先生 , 副 總裁 , , 工商 辦理 碩士。 歷任 南京汽 車制 造廠 運營 打算 處科員 ,華泰證 券有 限責 任公 司營 業部總 司理 、 總 裁助 理兼 基金部 總經 理、 投資 銀行 總部副 總 經 理兼債券部總 司理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察長 兼監察稽 核部 總監, 現任 南方基金 辦理無限公 司 副 總裁 、紀 委委 員 、南 方東 英資 產管 理有 限公司 (香 港) 董事 。 鮑 先生 , 督 察長 , 中 國 聯盟 盟員 , 經 濟學 碩士。 歷任 財務 部中 華會 計師事 務所審計師, 南方 證券有 限公 司投行部 及計 劃財政 部總 司理助理 ,1998 年 插手南 方基金, 歷任運作保 障部 總監 、 公 司監 事 、 財政 擔任 人、 總 司理 助理 , 現任 南方 基金 辦理 無限 公 司督察 長 、7 南方東 英資 產管 理有 限公 司(香 港) 董事 。 4 、基 金經 理 夏晨光 , 香 港科 技大 學理 學碩士 ,具 有基 金從 業資 格。2005 年 5 月 插手 南方 基金, 曾擔任金 融工 程研 究員 、 固 定 收益研 究員 、 風 險控 制員 等 職務, 現任 固定 收益 部總 監 助理。 2008年 5 月至 2012 年 7 月 ,任 固定收 益部 投資 司理 ,負 責社保 、專 戶及 年金 組合 的投資 辦理 ;2012 年 7 月至 今, 任 南方 潤元基 金經 理; 2012 年 8 月至今 , 任 南方 理財 14 天 基金經 理; 2012年 10 月至 今, 任南 方理 財 60 天基 金司理 ;2013 年 1 月至 今, 任南 方理財 30 天基 金經 理 。

(4)內 部風險 節制始 終是 托管部工 作重 點之一 ,保 持與營業 成長 劃一地 位。 資產托 管營業是 貿易 銀行 新興 的中 間營業 , 資 產托 管部 從成 立之日 起就 出格 強調 規范 運作, 不斷 將成立一個 系統 、 高 效的 風險 防備和 節制 系統 作為 工作 重點。 跟著 市場 的變 化和托 管業 務的快速發 展 , 新 問題 、 新 情 況不竭 呈現 , 資產托 管部 一直將 風險 辦理 放在 與業 務成長 劃一 主要的 ,視 風險 防備 和控 制為托 管業 務生 存和 成長 的生 命 線。 ( 五 ) 基 金 托 管 人 對 基 金 管 理 人 運 作 基 金 進 行 監 督 的 方 法 和 程 序 按照 《 基金 法》 、 《運 作辦 法》 等 相關 證券 法令 律例 的 及基 金合 同的 商定 , 對基 金投11 資范疇 、 投 資對 象、 基 金投 融資比 例、 基金 投資 行 為、 基 金管 理人 參與 銀行 間 債券市 場、基金管 理人 選擇 存款 銀行 、 基 金資 產凈 值計較 、 各 類基金 份額 的 每 萬份 基金 凈收益 、 七日 年化收益 率和 運作 期年 化收 益率 計 算 、 應 收資金 到賬 、 基 金費 用開 支及收 入確 定、 基金 收益 分派、 相關 消息 披露 、 基 金 宣傳推 介材 猜中 基金 業績表 現數 據等 的合 法性 、 合 規性 進行 監視和核 查。

13 申銀萬國 證券股 份無限 公 司 注冊地址 :上海 市長樂 989 號 世紀商 貿廣場45 層 辦公地址 :上海 市長樂 989 號 世紀商 貿廣場40 層 代表 人:儲 曉明 聯系人: 曹曄 電線 網址:

辦公地址 : 杭 州市西 湖區 教工 18 號世貿 麗晶城歐美 核心 1 號樓(D 區)801 室 代表 人: 陸 彬彬 聯系人: 魯盛 德律風 傳真 客服德律風 : 網址:

(3)建 立健全 規章制 度。 資產托管 部十 分注重 內控 軌制的建 設, 一貫堅 持把 風險防 范和節制 的理 念和 方式 融入 崗亭職 責 、 制 度扶植 和工 作流程 中 。 經 過多年 勤奮 , 資 產托 管部 曾經成立 了一 整套 內部 風險 節制制 度, 包羅 : 崗 位職 責、 業 務操 作流 程、 考核 監察制 度、 消息披露制 度等 , 籠蓋所 有部 門和崗 位 , 滲 透各項 營業 過程 , 形 成各 個營業 環節 之間的 彼此 制 約機制。

(1)資 產托管 部內部 設置 專職考核 監察 部分, 配備 專職考核 監察 人員, 在總 司理的 間接帶領 下, 按照 相關 法令 規章, 全面 貫徹 落實 全程 思 想, 確保 資產 托管 營業健 康、 不變地成長 。

注冊地址: 浙江省 杭州市 濱江區江 南大 道 588號恒鑫大 廈主樓19 、20 層 辦公地址: 浙江省 杭州市 濱江區江 南大 道 588號恒鑫大 廈主樓19 、20 層 法人代表 :沈強 郵政編碼 :310052 聯系人: 王霈霈 聯系德律風 公司網站 :客戶辦事 核心電 線 安信證券 股份有 限公司 注冊地址 : 深 圳市福 田區 金田 4018 號安 聯大廈 35 層、28 層 A02 單位 辦公地址 : 深 圳市福 田區 金田 4018 號安 聯大廈 35 層、28 層 A02 單位 深圳市福 田區深 南大道 鳳 凰大廈 1 棟 9 層 代表 人:牛 冠興 聯系人: 陳劍虹 聯系電線 公司網站 :中信萬通 證券有 限義務 公 司 注冊地址 : 青 島市嶗 山區 苗嶺 29 號澳柯 瑪大廈 15 層(1507-1510 室) 辦公地址 :青島 市嶗山 區 深圳 222 號青 島國際金融 廣場 20 層 代表 人:楊 寶林 聯系人: 吳忠超 聯系電線 公司網站 :中銀國際 證券有 限義務 公 司 注冊地址 :上海 市浦東 新 區銀城中 200 號中銀大廈39F

(7)應 急預備 與響應 。資 產托管業 務建 立特地 的災 難恢復中 心, 制定了 基于 數據、 使用、 操 作、 四個 層面 的完整 的災 難恢 復方 案, 并組織 員工 按期 練習訓練 。 為 使練習訓練 愈加 接近實戰 , 資 產托 管部 不竭 提高 練習訓練標 準 , 從 最后 的按 照預 訂時間 練習訓練 成長 到現 在 的 “ 隨機演 練” 。從練習訓練 成果 看, 資產 托管 部完全 有能 力在 發生 災難 的環境 下兩 個小 時內 恢復 營業。

(6)數 據平安 節制。 我們 通過營業 操作 區相對 、數據和 傳真 加密、 數據 傳輸線 的冗余 備份 、監 控設 施的 使用和 保障 等措 施來 保障 數據安 全。

14 光大證券 股份有 限公司 注冊地址: 上海市 靜安區 新閘 1508 號 辦公地址: 上海市 靜安區 新閘 1508 號 代表 人:薛峰 聯系人:劉晨 聯系電線 公司網站 :中國中投 證券有 限義務 公 司 注冊地址 :深圳 市福田 區 益田與 福中 交壤處榮超 商務中 心A 棟第18 層-21 層 及第04層01、02 、03、05 、11 、12、13 、15 、16 、18、19、20 、21 、22 、23 單位 辦公地址 : 深 圳市福 田區 益田 6003 號榮 超商務核心A 棟第04 、18 層至 21 層 代表 人:龍 增來 聯系人: 劉毅 聯系德律風 傳線 公司網站 :宏源證券 股份有 限公司 注冊地址: 新疆烏 魯木齊 市文藝233 號 辦公地址: 市 西城區 承平橋大 街 19 號 代表 人:馮 戎 聯系人:李巍 聯系德律風 客服德律風 : 公司網站 :湘財證券 無限責 任公司 辦公地址: 湖南省 長沙市 天心區湘 府中 198號標記商 務核心A 棟11 層 代表 人:林 俊波 聯系人: 趙小明 聯系電線 客服德律風 : 公司網站 :中信證券 (浙江 )無限 責 任公司

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