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皇室战争卡组大全 www.rnmhk.icu 發布時間:2017-03-17 09:36 來源:互聯網 作者:admin 瀏覽次數:加載中

公司設立監察考核部分, 具體施行監察考核工作。 公司配備了充沛及格的監察考核人員,明白了監察考核部分及內部各崗亭的職責和工作流程。 監察考核軌制包羅內部考核辦理法子、內部考核工作原則等。通過這些軌制的成立,查抄公司各營業部分和人員恪守相關法令、律例和規章的環境;查抄公司各營業部分和人員施行公司內部節制軌制、各項辦理軌制和營業規章的環境。

32 8 中信建投證券股份無限公司 注冊地址: 市向陽區安立 66號 4 號樓 辦公地址:市向陽門內大街 188 號 代表人:王常青 聯系人:權唐 聯系電線 公司網站:廣發證券股份無限公司 注冊地址:廣州河漢區天 183-187號大城市廣場 43 樓(4301-4316 房) 辦公地址:廣東省廣州天大城市廣場5、18、新金沙官方網址 //www.xfgbw.com/xjsgw/19、36、38、39、41、42、43、44樓

(4)內部風險節制一直是托管部工作重點之一,連結與營業成長劃一地位。資產托管營業是貿易銀行新興的兩頭營業,資產托管部從成立之日起就出格強調規范運作,不斷將成立一個系統、高效的風險防備和節制系統作為工作重點。跟著市場的變化和托管營業的快速成長,新問題、新環境不竭呈現,資產托管部一直將風險辦理放在與營業成長劃一主要的,視風險防備和節制為托管營業和成長的生命線。 五、基金托管人對基金辦理人運作基金進行監視的方式和法式 按照《基金法》 、 《運作法子》等相關證券法令律例的及基金合同的商定,對基金投資范疇、 投資對象、 基金投融資比例、 基金投資行為、 基金辦理人參與銀行間債券市場、基金辦理人選擇存款銀行、基金資產凈值計較、各類基金份額的每萬份基金凈收益、七日年化收益率和運作期年化收益率計較、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分派、相關消息披露、基金宣傳推介材猜中基金業績表示數據等的性、合規性進行監視和核查。

(2)完美組織布局,實施全員風險辦理。完美的風險辦理系統需要從上至下每個員工的配合參與,只要如許,風險節制軌制和辦法才會全面、無效。資產托管部實施全員風險辦理,將風險節制義務落實到具體營業部分和營業崗亭,每位員工對本人崗亭職責范疇內的風險擔任,通過成立縱向雙人制、橫向多部分制的內部組織布局,構成分歧部分、分歧崗亭彼此制衡的組織布局。

聯系體例 客服電線(全國) 公司網站:江蘇張家港農村貿易銀行股份無限公司 注冊地址:張家港市楊舍鎮人民中 66號 辦公地址:張家港市楊舍鎮人民中 66號 代表人:王自忠 聯系人:朱芳 聯系電線 公司網站:溫州銀行股份無限公司 注冊地址:溫州市車站大道 196 號 辦公地址:溫州市車站大道 196 號 代表人:邢增福 聯系人:林波 聯系電線 公司網站:深圳農村貿易銀行股份無限公司 注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東3038 號合作金融大廈 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東3038 號合作金融大廈 代表人:李偉 聯系人:宋永成 王璇 聯系電線 東莞農村貿易銀行股份無限公司 注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東2號 辦公地址:東莞市東城區鴻福東2 號東莞農商銀行大廈 代表人:何沛良 聯系人:何茂才 德律風 傳真 客服德律風 網址:銀行股份無限公司 注冊地址:市道里區尚志大街 160號 辦公地址:市道里區尚志大街 160號 代表人:郭志文 聯系人:武艷鳳 電線 網址:烏魯木齊市貿易銀行股份無限公司 注冊地址:烏魯木齊市新華北 8號 辦公地址:烏魯木齊市新華北 8號 代表人:農惠臣 聯系人:菅燁 電線 網址:大連銀行股份無限公司 注冊地址:大連市中山區中山 88號天安國際大廈 辦公地址:大連市中山區中山 88號天安國際大廈 代表人:陳占維 聯系人:李格格

16 4、不以任何形式為其他組織或小我進行證券買賣。 七、基金辦理人的內部節制軌制 1、內部節制軌制概述 為了公司規范運作,無效地防備和化解辦理風險、運營風險以及操作風險,確?;鴆普凸靜普約捌淥⑹翟?、精確、完整,從而最大程度地基金份額持有人的好處,本基金辦理人成立了科學合理、節制嚴密、運轉高效的內部節制軌制。 內部節制軌制是指公司為實現內部節制方針而成立的一系列組織機制、辦理方式、操作法式與節制辦法的總稱。內部節制軌制由內部節制綱領、根基辦理軌制、部分營業規章等構成。 公司內部節制綱領是對公司章程的內控準繩的細化和展開, 是對各項根基辦理軌制的總攬和指點,內部節制綱領明白了內控方針、內控準繩、節制、內控辦法等內容。 根基辦理軌制包羅內部會計節制軌制、風險節制軌制、投資辦理軌制、監察考核軌制、基金會計軌制、消息披露軌制、消息手藝辦理軌制、材料檔案辦理軌制、業績評估查核軌制和告急應變軌制等。 部分營業規章是在根基辦理軌制的根本上, 對各部分的次要職責、 崗亭設置、 崗亭義務、操作守則等的具體申明。 2、內部節制準繩

31 3 國信證券股份無限公司 注冊地址: 深圳市羅湖區紅嶺中1012 號國信證券大廈十六層至二十六層 辦公地址: 深圳市羅湖區紅嶺中1012 號國信證券大廈十六層至二十六層 代表人:何如 聯系人:齊曉燕 德律風 傳線 網址:中國銀河證券股份無限公司 注冊地址: 市西城區金融大街35 號國際企業大廈C 座 辦公地址: 市西城區金融大街35 號國際企業大廈C 座 代表人:陳有安

(6)數據平安節制。我們通過營業操作區相對、數據和傳真加密、數據傳輸線的冗余備份、設備的使用和保障等辦法來保障數據平安。

無效性準繩。通過科學的內控手段和方式,成立合理的內控法式,內控軌制的無效施行。 性準繩。公司各機構、部分、和崗亭在本能機能上該當連結相對,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作該當分手。 彼此限制準繩。公司內部部分和崗亭的設置必需權責分明、彼此制衡,并通過切實可行的辦法來實行。 成本效益準繩。公司應充實闡揚各機構、各部分及各級員工的工作積極性,使用科學化的方式盡量降低運營運作成本, 提高經濟效益, 以合理的節制成本達到最佳的內部節制結果。

辦公地址: 鄭州市鄭東新區商務外環 10號 代表人:菅明軍 聯系人:程月艷 聯系電線 客服電線 公司網站:西南證券股份無限公司 注冊地址:江北區橋北苑 8號 辦公地址:江北區橋北苑 8號西南證券大廈 代表人:余維佳 聯系人:張煜 德律風 傳真 客服德律風: 網址:德邦證券無限義務公司 注冊地址:上海市普陀區曹楊 510 號南半幢9 樓 辦公地址:上海市浦東新區福山500 號城開國際核心 26 樓 代表人:姚文平 聯系人:葉蕾 德律風 傳線 網址:中航證券無限公司 注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619 號國際金融大廈 A座41樓 辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619 號國際金融大廈 A座41樓 代表人:王宜四 聯系人:戴蕾 德律風 傳真 客服德律風: 網址:國元證券股份無限公司 注冊地址:安徽省合肥市壽春 179 號 辦公地址:安徽省合肥市阜南 166 號潤安大廈 A 座25層 代表人:蔡詠 聯系德律風 客服德律風: 全國同一熱。

基金辦理人有權利共同和協助基金托管人按照法令律例、 基金合同和本托管和談對基金營業施行核查。對基金托管人發出的書面提醒,基金辦理人應在時間內回答并更正,或就基金托管人的疑義進行注釋或舉證;對基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和談的要求需向中國證監會報送基金監視演講的事項, 基金辦理人應積極共同供給相關數據材料和軌制等。

六、基金司理許諾 1、按照相關法令、律例和基金合同的,本著隆重的準繩為基金份額持有人謀取最大好處; 2、不克不及操縱職務之便為本人、受雇人或任何圈外人謀取好處; 3、不泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息;

基金托管人發覺基金辦理人有嚴重違規行為,應及時演講中國證監會,同時通知基金辦理人期限改正,并將改正成果演講中國證監會?;鳶燉砣宋蘚俠砝從?,、對方按照本托管和談行使監視權,或采納遲延、欺詐等手段妨礙對方進行無效監視,情節嚴峻或經基金托管人提出仍不更正的,基金托管人應演講中國證監會。

21 (1)資產托管部內部設置專職考核監察部分,配備專職考核監察人員,在總司理的間接帶領下,按照相關法令規章,全面貫徹落實全程思惟,確保資產托管營業健康、不變地成長。

(2)高層查抄。主管行帶領與部分高級辦理層作為工行托管營業政策和策略的制定者和辦理者,要求下級部分及時演講運營辦理環境和出格環境,以查抄資產托管部在實現內部節制方針方面的進展,并按照查抄環境提出內部節制辦法,督促本能機能辦理部分改良。

53、運作期年化收益率:指按照運作期內每萬份基金凈收益計較出的年收益率 54、基金資產總值:指基金具有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和 55、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金欠債后的價值 56、基金份額凈值:指計較日基金資產凈值除以計較日基金份額總數 57、基金資產估值:指計較評估基金資產和欠債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程 58、指定:指中國證監會指定的用以進行消息披露的報刊、互聯網網站及其他 59、不成抗力:指本合同當事人不克不及預見、不克不及避免且不克不及降服的客觀事務

35 23 民生證券股份無限公司 注冊地址: 市東城區開國門內大街 28號民生金融核心 A 座16-18層 辦公地址: 市東城區開國門內大街 28號民生金融核心 A 座16-18層 代表人:余政 聯系人:趙明 聯系電線 公司網站:東方證券股份無限公司 注冊地址:上海市中山南 318 號2 號樓22層-29層 辦公地址:上海市中山南 318 號2 號樓22層-29層 代表人:潘鑫軍 聯系人:吳宇 聯系電線 公司網站:華融證券股份無限公司 注冊地址:市西城區金融大街8 號 辦公地址:市西城區金融大街8 號 代表人:宋德清 基金營業聯系人:黃恒 聯系德律風 傳真 客服德律風 網址:華西證券無限義務公司 注冊地址:四川省成都會陜西街 239 號華西證券大廈 辦公地址:深圳市深南大道 4001 號時代金融核心 18 樓(深圳總部) 代表人:楊炯洋 聯系人:李慧靈 聯系電線 公司網站:長江證券股份無限公司 注冊地址:武漢市新華特 8 號長江證券大廈 代表人:胡運釗 客戶辦事熱線或 聯系人:李良 德律風 傳線 長江證券客戶辦事網站:世紀證券無限義務公司 注冊地址: 深圳市福田區深南大道7088 號招商銀行大廈 40/42 層 辦公地址: 深圳市福田區深南大道7088 號招商銀行大廈 40/42 層 代表人:盧長才 聯系人:袁媛 聯系德律風 客服德律風 公司網站:東北證券股份無限公司 注冊地址:市大 1138 號 辦公地址:市大 1138 號 代表人:矯正中 聯系人:安巖巖 聯系電線, 公司網站:上海證券無限義務公司 注冊地址:上海市中 336 號 代表人:龔德雄 聯系德律風 聯系人:張瑾 公司網站:客服電線 江海證券無限公司 注冊地址:省市香坊區贛水56號 辦公地址:省市香坊區贛水56號 代表人:孫名揚 聯系人:宏 德律風 傳真 客服德律風: 網址:國聯證券股份無限公司 注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街168 號國聯大廈 6層 辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一街 8 號 代表人:雷建輝 聯系人:沈剛 聯系電線 公司網站:

傳線) 網址:公司網址:中山證券無限義務公司 注冊地址: 深圳市福田區益田 6009 號新世界商務核心 29 層 辦公地址: 深圳市福田區益田 6009 號新世界商務核心 29 層 代表人:吳永良 聯系人:李珍 聯系電線 公司網站:國海證券股份無限公司 注冊地址:廣西省桂林市輔星 13號 辦公地址:廣東省深圳市福田區竹子林四光大銀行大廈 3F 代表人:張雅鋒 聯系人:牛孟宇 電線 網址:華夏證券股份無限公司 注冊地址: 鄭州市鄭東新區商務外環 10號

代表人:孫樹明 聯系人:黃嵐 同一客戶辦事熱線 或致電各地停業網點 公司網站:廣發證券網 長城證券無限義務公司 注冊地址:深圳市福田區深南大道特區報業大廈 14、16、17層 辦公地址:深圳市福田區深南大道特區報業大廈 14、16、17層 代表人:黃耀華 聯系人: 聯系德律風 客服電線 公司網站:招商證券股份無限公司 注冊地址:深圳市福田區益田江蘇大廈A座38—45層 代表人:宮少林 聯系人:林生迎 聯系電線 公司網站:中信證券股份無限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區核心三8號杰出時代廣?。ǘ冢┍弊?/p>

(1)嚴酷的隔離軌制。資產托管營業與保守營業實行嚴酷分手,成立了明白的崗亭職責、科學的營業流程、細致的操作手冊、嚴酷的人員行為規范等一系列規章軌制,并采納了優良的防火墻隔離軌制,可以或許確保資產、、人員、營業軌制和辦理、收集。

名稱:中國工商銀行股份無限公司 注冊地址:市西城區回復門內大街 55 號 成立時間:1984 年 1 月 1 日 代表人:姜建清 注冊本錢:人民幣 349,018,545,827 元 聯系德律風 聯系人:趙會軍 (二)次要人員環境 截至2013 年 9 月末, 中國工商銀行資產托管部共有員工 179 人, 平均春秋 30歲,95%以上員東西有大學本科以上學歷,高管人員均具有研究生以上學歷或高級手藝職稱。 (三)基金托管營業運營環境 作為中國托管辦事的先行者,中國工商銀行自 1998 年在國內首家供給托管辦事以來,秉承“誠篤信用、勤奮盡責”的旨,依托嚴密科學的風險辦理和內部節制系統、規范的辦理模式、先輩的營運系統和專業的辦事團隊,嚴酷履行資產托管人職責,為境表里泛博投資者、金融資產辦理機構和企業客戶供給平安、高效、專業的托管辦事,展示優異的市場抽象和影響力。成立了國內托管銀行中最豐碩、最成熟的產物線。具有包羅證券投資基金、信任資產、安全資產、社會保障基金、賬戶資金、企業年金基金、QFII 資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司調集資產辦理打算、證券公司定向資產辦理打算、貿易銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產辦理、QDII專戶資產、ESCROW 等門類齊備的托管產物系統,同時在國內率先開展績效評估、風險辦理等增值辦事,可認為各類客戶供給個性化的托管辦事。截至 2013 年 9月,中國工商銀行共托管證券投資基金 337 只,此中封鎖式5只,式 332只。自 2003 年以來,本行持續十年獲得《亞洲貨泉》 、英國《全球托管人》 、《財資》 、美國《全球金融》 、內地《證券時報》 、 《上海證券報》等境表里權勢巨子財經評選的 41 項最佳托管銀行大;是獲得項最多的國內托管銀行,優秀的辦事質量獲得國表里金融范疇的持續承認和普遍好評。

(3)操縱基金財富為基金份額持有人以外的第三人牟取好處; (4)向基金份額持有人違規許諾收益或者承擔喪失;

(5)按照法令、行規相關,由中國證監會的其他行為。 3、 基金辦理人許諾加強人員辦理, 強化職業操守, 督促和束縛員工恪守國度相關法令、律例及行業規范,誠篤信用、勤奮盡責,不處置以下勾當: (1)越權或違規運營; (2)違反基金合同或托管和談; (3)居心損害基金份額持有人或其他基金相關機構的權益; (4)在向中國證監會報送的材料中故弄玄虛;

(4)運營節制。資產托管部通過制定打算、編制預算等方式開展各類營業營銷勾當、處置各項事務,從而無效地節制和設置裝備擺設組織資本,達到資本操縱和效益最大化目標。

(5)內部風險辦理。資產托管部通過考核監察、風險評估等體例加強內部風險辦理,按期或不按期地對營業運作情況進行查抄、,指點營業部分進行風險識別、評估,制定并實施風險節制辦法,排查風險隱患。

37 33 東莞證券無限義務公司 注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南1號金源核心 30 樓 辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南1號金源核心 30 樓 聯系人:喬芳 聯系德律風 傳真 公司網站:渤海證券股份無限公司 注冊地址:天津市經濟手藝開辟區第二大街42號寫字樓 101室 辦公地址:天津市南開區賓水西道8 號 代表人:杜慶平 聯系人: 胡天彤 德律風 傳真 客服德律風: 網址:安然證券無限義務公司 注冊地址:深圳市福田區金田大中華國際買賣廣場8 樓 辦公地址:深圳市福田區金田大中華國際買賣廣場8 樓 代表人:楊宇翔 聯系人:鄭舒麗 聯系電線 公司網站:都城證券無限義務公司 注冊地址:市東城區東直門南大街 3號國華投資大廈 9層10 層 辦公地址:市東城區東直門南大街 3號國華投資大廈 9層10 層 代表人:常喆 聯系人:黃靜 德律風 傳線 客服德律風: 網址:東吳證券股份無限公司 注冊地址:姑蘇工業園區星陽街 5號 辦公地址:姑蘇工業園區星陽街 5號 代表人:吳永敏 聯系人:方曉丹 德律風 傳線 網址:

營業運作嚴酷恪守國度相關法令律例和行業監管法則,強化和成立守法運營、規范運作的運營思惟和運營氣概,構成一個運作規范化、辦理科學化、制的內控系統;防備和化解運營風險,托管資產的平安完整;持有人的權益;保障資產托管營業平安、無效、穩健運轉。

25 11 中國民生銀行股份無限公司 注冊地址:市西城區回復門內大街 2號 辦公地址:市西城區回復門內大街 2號 代表人:董文標 聯系人:楊成茜 德律風 傳線 網址:興業銀行股份無限公司 注冊地址:福州市湖東154 號 辦公地址:福州市湖東154 號 代表人:高建平 聯系人:劉玲 聯系電線 公司網站:安然銀行股份無限公司 地址:深圳市深南東5047 號 代表人:孫建一 聯系人:張莉 聯系電線 公司網站 14 杭州銀行股份無限公司 辦公地址:杭州慶春46 號 代表人:吳太普 聯系人:嚴峻 聯系電線 公司網站:上海銀行股份無限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中 168號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中 168號 代表人:范一飛 聯系人:湯征程 聯系電線 公司網站:農村貿易銀行股份無限公司 注冊地址:市西城區金融街 9號 辦公地址:市西城區金融大街9 號金融街核心 B座 代表人:喬瑞 聯系人:王薇娜 電線 網址:

33 13 申銀萬國證券股份無限公司 注冊地址:上海市長樂 989 號世紀商貿廣場45 層 辦公地址:上海市長樂 989 號世紀商貿廣場40 層 代表人:儲曉明 聯系人:曹曄 電線 網址:

38 38 廣州證券無限義務公司 注冊地址:廣州市河漢區珠江西5 號廣州國際金融核心主塔 19 樓、20樓 辦公地址:廣州市河漢區珠江西5 號廣州國際金融核心主塔 19 樓、20樓 代表人:劉東 聯系人:林潔茹 聯系德律風 客服德律風 公司網站:華林證券無限義務公司 注冊地址:深圳市福田區民田 178 號華融大廈 5、6樓 辦公地址:深圳市福田區民田 178 號華融大廈 5、6樓 代表人:薛榮年 聯系人:王葉平 聯系德律風 客服德律風: 公司網站:南京證券股份無限公司 注冊地址:江蘇省南京市大鐘亭 8號 代表人:張華東 聯系人:李錚 聯系德律風 公司網站:華安證券股份無限公司 注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖 198號 辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖 198號財智核心 B1座 代表人:李工 聯系人:甘雨 聯系電線 公司網站:華寶證券無限義務公司 注冊地址:上海市浦東新區世紀大道 100號上海全球金融核心 57 樓 辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 100號上海全球金融核心 57 樓 代表人:陳林 聯系人:汪艷麗 聯系德律風 客服德律風 公司網站:

(5)無效性準繩。內控軌制應按照國度政策、法令及運營辦理的需要當令點竄完美,并獲得全面落實施行,不得有任何空間、時限及人員的破例。

公司設立督察長, 擔任監視查抄基金和公司運作的合規環境及公司內部風險節制環境。督察長由總司理提名,董事會聘用,并經全體董事同意。

8 三、 基金辦理人 一、基金辦理人概況 名稱:南方基金辦理無限公司 居處及辦公地址:深圳市福田核心區?;渙琶饉吧濤翊笙盟?31、32、33層整層 成立時間:1998年3月6日 代表人:吳萬善 注冊本錢:1.5億元人民幣 電線 傳線 聯系人:鮑 南方基金辦理無限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文核準,由南方證券無限公司、廈門國際信任投資公司、廣西信任投資公司配合倡議設立。2000 年,經中國證監會證監基金字[2000]78 號文核準進行了增資擴股,注冊本錢達到 1 億元人民幣。2005 年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文核準進行增資擴股,注冊本錢達1.5億元人民幣。目前股權布局:華泰證券股份無限公司 45%、深圳市投資控股無限公司 30%、廈門國際信任無限公司15%及興業證券股份無限公司 10%。 二、次要人員環境 1、董事會 吳萬善先生,董事,中員,工商辦理碩士,高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融辦理處科員、 中國人民銀行南京市分行江寧支行科員; 華泰證券證券刊行部副司理、總司理助理;江蘇省證券登記處總司理;華泰證券副總司理、總裁,現任華泰證券股份無限公司董事長兼黨委副、南方基金辦理無限公司董事長、南方本錢辦理無限公司董事長、華泰金融控股()無限公司董事。 張濤先生,董事,中員,結業于河海大學手藝經濟及辦理專業,獲博士學位。1994年8月插手華泰證券,歷任總裁秘書、投資銀行一部營業司理、上海總部投資銀行營業部副總司理、公司董事會秘書、總裁助理兼董事會辦公室主任、副總裁、黨委委員。現任華泰證券股份無限公司副總裁、黨委委員、華泰長城期貨無限公司董事長、華泰金融控股()無限公司董事。 姜健先生,董事,中員,結業于南京林業大學經濟及辦理專業,獲碩士學位。1994年 12 月插手華泰證券并不斷在華泰證券工作,歷任資產辦理總部總司理、投資銀行總部營業總監、總裁助理、董事會秘書等職務。現任華泰證券股份無限公司的副總裁、黨委委員、董事會秘書、華泰結合證券無限義務公司董事、江蘇銀行股份無限公司董事、華泰紫金投資 9 無限義務公司董事、江蘇股權買賣核心無限義務公司董事長。 余鋼先生,董事,中員,高級經濟師,大學本科結業于湘潭大學英語專業,研究生結業于華中科技大學經濟法專業。曾在廣州軍區、深圳市投資辦理公司、深圳市國資委、深圳市地鐵集團等單元工作,持久處置投融資、股權辦理、股東事務等工作。2010 年 4 月插手深圳市投資控股無限公司,現任深圳市投資控股無限公司董事、黨委副、紀委。 項開國先生,董事,中員,高級會計師,大學本科結業于中南財經大學財政會計專業。曾在江西財經大學任教并擔任審計教研室副主任,其后在深圳蛇口信德會計師事務所、深圳市商貿投資控股公司任職,2004 年深圳市投資控股無限公司成立至今,歷任公司投資部部長、投資成長部部長、企業一部部長,持久處置投融資、股權辦理、股東事務等工作。現任深圳市投資控股無限公司計謀成長部部長、中國深圳對外商業(集團)無限公司董事、深圳市長城潤達資產辦理無限公司監事、深圳市高新投集團無限公司監事、華潤五豐肉類食物(深圳)無限公司董事、深圳市建筑設想研究總院無限公司董事、深圳市深投華控財產投資基金辦理無限公司董事。 李自成先生,董事,中員,碩士研究生學歷。歷任廈門大學哲學系團總支副、廈門國際信任投資公司辦公室主任、停業部司理、計財部司理、公司總司理助理、廈門國際信任投資無限公司副總司理、廈門國際信任無限公司副總司理、工會、黨總支副。現任廈門國際信任無限公司總司理。 莊園芳密斯,董事,工商辦理碩士,經濟師。歷任興業證券買賣營業部總司理助理、擔任人,證券投資部副總司理、總司理,投資總監;現任興業證券股份無限公司副總裁、興業立異本錢辦理無限公司董事、興證()金融控股無限公司董事。 楊小松先生,董事,中員,經濟學碩士,注冊會計師。歷任德勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部人員,美國NASDAQ練習人員,證監會處長、副主任。2012年插手南方基金,擔任督察長,現任南方基金辦理無限公司董事、總裁、黨委副。 姚景源先生,董事,碩士研究生學歷。曾任國度經委副處長,貿易部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長,中國國際商業推進會貿易行業分會副會長、常務副會長,國內商業部貿易成長核心主任、中國貿易結合會副會長、秘書長,安徽省副秘書長、安徽省阜陽市代市長、市長,安徽省統計局局長、黨組,國度統計局總經濟師。現任國務院參事室研究員、中國統計學會副會長、大學、大學、大學、浙江大學兼職傳授、博士生導師。 李心丹先生,董事,金融學博士,國務院特殊津貼專家,國務院學位委員會、教育部全國金融碩士專業學位講授指點委員會委員。歷任東南大學經濟辦理學院助教、、副傳授、傳授,現任南京大學工程辦理學院院長、金融工程研究核心主任、南京大學創業投資 10 研究與成長核心施行主任、傳授、博士生導師、江蘇省省委決策征詢專家、上海證券買賣所上市委員會委員及公司管理委員會委員、上海證券買賣所、深圳證券買賣所、國信證券等單元的博士后指點導師、上海證券買賣所金融立異嘗試室兼職研究員、復旦大學金融研究院兼職傳授、教育部金融嘗試室副主任(兼) 、中國金融學年會常務理事、國度留學基金會評審專家、江蘇省本錢市場研究會會長、江蘇省科技立異協會副會長,國度開辟銀行江蘇分行征詢參謀、南京市江寧區、秦淮區參謀、國電南瑞科技股份無限公司董事、南京證券股份無限公司董事。 周先生,董事,工商辦理博士,歷任警務處(黃大仙及油尖區)警務督察,警務處(貿易罪案查詢拜訪科) 警務總督察,證券及期貨專員處事處證券主任,證券及期貨事務監察委員會律例施行部高級司理、總監、參謀,現任匯業集團控股無限公司及其旗下匯業證券無限公司、匯業金融期貨無限公司、匯業財富辦理無限公司非施行董事。 鄭建彪先生,董事,中員,經濟學碩士及工商辦理碩士,20 年以上證券從業履歷。結業于財務部科研所,曾任職于市財務局、深圳蛇口中華會計師事務所、京城市計師事務所等機構,先后擔任干部、司理、副主任等工作。現擔任致同會計師事務所(特殊通俗合股)董事合股人,兼任證監會上市公司并購重組專家征詢委員會委員職務。 周蕊密斯,董事,碩士研究生學歷,曾于西北大學宣傳部、陜西舊事部、陜西博碩律師事務所、市萬商天勤(深圳)律師事務所、 市中倫(深圳) 律師事務所、市信利(深圳)律師事務所任職,現任市金杜(深圳)律師事務所合股人,全聯并購公會廣東分會副會長、廣東省律師協會女律師委員會副主任、深圳市律師協會證券、期貨和基金專業委員會副主任、深圳市中小企業改制專家辦事團專家、深圳市易尚展現股份無限公司董事、 廣西強強碳素股份無限公司董事、 深圳松海創業投資無限公司董事。 2、監事會 駱新都密斯,監事,經濟學碩士,經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券無限公司副總裁、南方基金辦理無限公司董事長、參謀;現任南方基金辦理無限公司監事會。 舒本娥密斯,監事,15 年的證券行業從業履歷。結業于杭州電子工業學院會計專業,獲學士學位。曾任職于熊貓電子集團公司,擔任財政處處長工作。1998年 10月插手華泰證券,歷任打算資金部副總司理、稽察監察部總司理,現任華泰證券股份無限公司財政總監、打算財政部總司理、華泰結合證券無限義務公司監事會、華泰長城期貨無限公司副董事長、華泰紫金投資無限義務公司董事、華泰瑞通投資辦理無限公司董事。

(1)性準繩。內控軌制該當合適國度法令律例及監管機構的監管要求,并貫穿于托管營業運營辦理勾當的一直。

23 五、 相關辦事機構 (一)發賣機構 1、直銷機構: 南方基金辦理無限公司 居處及辦公地址:深圳市福田核心區?;渙琶饉吧濤翊笙盟?31、32、33層整層 代表人:吳萬善 電線 傳線)代銷銀行: 序號 代銷機構名稱 代銷機構消息 1 中國工商銀行股份無限公司 注冊地址:市西城區回復門內大街 55號 代表人:姜建清 聯系人:陶仲偉 聯系電線 公司網站:中國扶植銀行股份無限公司 注冊地址:市西城區金融大街25號 辦公地址:市西城區鬧市口大街 1 號院1 號樓 代表人:王洪章 電線 傳線 聯系人:王嘉朔 客服電線 網址:中國農業銀行股份無限公司 注冊地址:市東城區開國門內大街 69號 辦公地址:市東城區開國門內大街 69號 代表人:蔣超良 客服電線 公司網站:

注冊地址: 浙江省杭州市濱江區江南大道 588號恒鑫大廈主樓19、20層 辦公地址: 浙江省杭州市濱江區江南大道 588號恒鑫大廈主樓19、20層 法人代表:沈強 郵政編碼:310052 聯系人:王霈霈 聯系德律風 公司網站:客戶辦事核心電線 安信證券股份無限公司 注冊地址: 深圳市福田區金田 4018 號安聯大廈 35 層、28層 A02單位 辦公地址: 深圳市福田區金田 4018 號安聯大廈 35 層、28層 A02單位 深圳市福田區深南大道鳳凰大廈 1棟 9 層 代表人:牛冠興 聯系人:陳劍虹 聯系電線 公司網站:中信萬通證券無限義務公司 注冊地址: 青島市嶗山區苗嶺 29號澳柯瑪大廈 15 層(1507-1510室) 辦公地址:青島市嶗山區深圳 222 號青島國際金融廣場 20層 代表人:楊寶林 聯系人:吳忠超 聯系電線 公司網站:中銀國際證券無限義務公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中 200號中銀大廈39F

(2) 完整性準繩。 托管營業的各項運營辦理勾當都必需有響應的規范法式和監視限制;監視限制應滲入到托管營業的全過程和各個操作環節,籠蓋所有的部分、崗亭和人員。

(3)及時性準繩。托管營業運營勾當必需在發生時能精確及時地記實;按照“內控優先”的準繩,新設機構或新增營業品種時,必需做到已成立相關的規章軌制。

主要提醒 本基金經中國證監會 2012 年 7 月 23 日證監許可[2012]956 號文核準募集?;鷙賢延?2012年 8月 14日正式生效。 基金辦理人招募仿單的內容實在、精確、完整。本招募仿單經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表白其對本基金的價值和收益做出本色性判斷或,也不表白投資于本基金沒有風險。 本基金投資于證券市場,基金凈值會由于證券市場波動等要素發生波動,投資者在投本錢基金前,應全面領會本基金的產物特征,充實考慮本身的風險承受能力,并承?;鶩蹲手諧氏值母骼嚳縵?,包羅:因、經濟、社會等要素對質券價錢發生影響而構成的系統性風險,個體證券特有的非系統性風險,因為基金投資者持續大量贖回基金發生的流動性風險,基金辦理人在基金辦理實施過程中發生的基金辦理風險,本基金的特定風險(詳見招募仿單“風險”章節)等等。 本基金為以絕對收益為投資方針的債券型基金,屬于證券投資基金中的較低風險品種,其持久平均風險和預期收益率低于股票基金、夾雜基金。本基金次要投資于債券等固定收益類金融東西,如所投資債券的刊行人呈現違約、無法領取到期本息等環境,可能形成基金資產喪失。 基金辦理人按照恪盡職守、誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金資產,但不基金必然盈利,也不最低收益。本基金的過往業績及其凈值凹凸并不預示其將來業績表示;基金辦理人辦理的其他基金的業績也不形成對本基金業績表示的?;鳶燉砣頌崾就蹲收呋鶩蹲實摹奧蛘咦園痢弊忌?,在作出投資決策后,基金運營情況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資有風險,投資者認購(或申購)基金時應當真閱讀本基金的《招募仿單》及《基金合同》 。

39 43 山西證券股份無限公司 注冊地址: 山西省太原西街 69號山西國際商業核心東塔樓 辦公地址: 山西省太原西街 69號山西國際商業核心東塔樓 代表人:侯巍 聯系人:郭熠 聯系電線 客服電線 公司網站:第一創業證券股份無限公司 注冊地址:深圳市羅湖區筍崗 12號中民時代廣場 B座25 層 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗 12號中民時代廣場 B座25 層 代表人:劉學民 聯系人:崔國良 聯系德律風 公司網站:華福證券無限義務公司 注冊地址:福州市五四 157 號新六合大廈7、8 層 辦公地址:福州市五四 157 號新六合大廈7 至10 層 代表人:黃金琳 聯系人:張銳

督察長擔任組織指點公司監察考核工作。除該當回避的環境外,督察長享有充實的知情權和的查詢拜訪權。督察長按照履行職責的需要,有權加入或者列席公司董事會以及公司營業、投資決策、風險辦理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長該當按期或者不按期向全體董事報送工作演講, 并在董事會及董事會下設的相關特地委員會按期會議告基金及公司運作的合規環境及公司內部風險節制環境。

6、買賣與基金辦理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金辦理人、基金托管人有其他嚴重短長關系的公司刊行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(3)成立健全規章軌制。資產托管部十分注重內控軌制的扶植,一貫把風險防備和節制的和方式融入崗亭職責、軌制扶植和工作流程中。顛末多年勤奮,資產托管部曾經成立了一整套內部風險節制軌制,包羅:崗亭職責、營業操作流程、考核監察軌制、消息披露軌制等,籠蓋所有部分和崗亭,滲入各項營業過程,構成各個營業環節之間的彼此限制機制。

風險節制軌制由風險節制委員會組織各部分制定, 風險節制軌制由風險節制的方針和準繩、風險節制的機構設置、風險節制的法式、風險類型的界定、風險節制的次要辦法、風險節制的具體軌制、風險節制軌制的監視與評價等部門構成。 風險節制的具體軌制次要包羅投資風險辦理軌制、買賣風險辦理軌制、財政風險節制軌制以及崗亭分手軌制、防火墻軌制、崗亭職責、反饋軌制、保密軌制、員工行為原則等法式性風險辦理軌制。 (3)監察考核軌制

4、基金合同或本基金合同:指《南方理財 14 天債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何無效修訂和彌補 5、托管和談:指基金辦理人與基金托管人就本基金簽定之《南方理財 14 天債券型證券投資基金托管和談》及對該托管和談的任何無效修訂和彌補 6、招募仿單:指《南方理財 14 天債券型證券投資基金招募仿單》及其按期的更新 7、基金份額發售通知布告:指《南方理財14天債券型證券投資基金基金份額發售通知布告》 8、法令律例:指中國現行無效并發布實施的法令、行規、規范性文件、司釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有束縛力的決定、決議、通知等 9、 《基金法》 :指2003 年 10 月 28 日經第十屆常務委員會第五次會議通過,自 2004 年 6月 1 日起實施的《中華人民國證券投資基金法》及公布機關對其不時做出的修訂 10、 《發賣法子》 :指中國證監會 2011年6月9日公布、同年10月1日實施的《證券投資基金發賣辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂 11、 《消息披露法子》 :指中國證監會 2004年6 月 8日公布、同年7 月1 日實施的《證券投資基金消息披露辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂 12、 《運作法子》 :指中國證監會 2004 年 6 月 29 日公布、同年 7 月 1 日實施并在 2012年6月19日發布修訂后的《證券投資基金運作辦理法子》及公布機關對其不時做出的修訂 13、中國證監會:指中國證券監視辦理委員會 14、銀行業監視辦理機構:指中國銀行業監視辦理委員會 15、基金合同當事人:指受基金合同束縛,按照基金合同享有并承擔權利的法令主體,包羅基金辦理人、基金托管人和基金份額持有人 16、小我投資者:指根據相關法令律例可投資于證券投資基金的天然人 17、機構投資者:指依法能夠投資證券投資基金的、在中華人民國境內登記并存續或經相關部分核準設立并存續的企業法人、事業法人、社會合體或其他組織 18、及格境外機構投資者:指合適相關法令律例的前提,經中國證監會核準可投資于中國證券市場,并取得中國國度外匯辦理局額度核準的中國境外的機構投資者 19、投資人:指小我投資者、機構投資者和及格境外機構投資者以及法令律例或中國證 5 監會答應采辦證券投資基金的其他投資人的合稱 20、基金份額持有人:指依基金合同和招募仿單取得基金份額的投資人 21、基金發賣營業:指基金辦理人或發賣機構宣傳推介基金,發售基金份額,打點基金份額的申購、贖回、轉換、非買賣過戶、轉托管及按期定額投資等營業 22、發賣機構:指南方基金辦理無限公司以及合適《發賣法子》和中國證監會的其他前提,取得基金代銷營業資歷并與基金辦理人簽定了基金發賣辦事代辦署理和談,代為打點基金發賣營業的機構 23、登記營業:指基金登記、存管、過戶、清理和結算營業,具體內容包羅投資人基金賬戶的成立和辦理、基金份額登記、基金發賣營業簡直認、清理和結算、代剃頭放盈利、成立并保管基金份額持有人名冊和打點非買賣過戶等 24、登記機構:指打點登記營業的機構?;鸕牡羌腔刮戲交鳶燉砦尷薰凈蚪庸苣戲交鳶燉砦尷薰疚寫虻愕羌怯檔幕?25、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記實其持有的、基金辦理人所辦理的基金份額余額及其變更環境的賬戶 26、基金買賣賬戶:指發賣機構為投資人開立的、記實投資人通過該發賣機構買賣基金的基金份額變更及節余環境的賬戶 27、基金合同生效日:指基金募集達到法令律例及基金合同的前提,基金辦理人向中國證監會打點基金存案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期 28、 基金合同終止日: 指基金合同的基金合同終止事由呈現后, 基金財富清理完畢,清理成果報中國證監會存案并予以通知布告的日期 29、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售竣事之日止的期間,最長不得跨越3個月 30、存續期:指基金合同生效至終止之間的不按期刻日 31、運作期起始日:對于每份認購份額的第一個運作期起始日,指基金合同生效日;對于每份申購份額的第一個運作期起始日,指該基金份額申購確認日;對于上一運作期到期日未贖回的每份基金份額的下一運作期起始日, 指該基金份額上一運作期到期日后的下一工作日 32、運作期到期日:對于每份基金份額,第一個運作期到期日指基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基金份額申購申請日(對申購份額而言,下同)對應的次兩周的周對日(如該日為非工作日,則順延至下一工作日) ,第二個運作期到期日為基金合同生效日或基金份額申購申請日對應的次四周的周對日(如該日為非工作日,則順延至下一工作日) ,以此類推 33、周對日:指基金合同生效日(對認購份額而言,下同)或基金份額申購申請日(對申購份額而言,下同)在后續日歷周中的對應日期,若該日歷周的對應日期為非工作日,則 6 順延至下一工作日;如 2012 年 7月 2日(周一)申請采辦 10 萬份基金份額,則該申購份額的第一個運作期為 2012年 7月 3 日至 2012年 7月 16日,第一個運作期共 14 天,到期日為2012年 7月 16日(周一) 34、工作日:指上海證券買賣所、深圳證券買賣所的一般買賣日 35、T日:指發賣機構在時間受理投資人申購、贖回或其他營業申請的日 36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 37、日:指為投資人打點基金份額申購、贖回或其他營業的工作日 38、時間:指日基金接管申購、贖回或其他買賣的時間段 39、 《營業法則》 :指《南方基金辦理無限公司式基金營業法則》 ,是規范基金辦理人所辦理的式證券投資基金登記方面的營業法則,由基金辦理人和投資人配合恪守 40、認購:指在基金募集期內,投資人申請采辦基金份額的行為 41、申購:指基金合同生效后,投資人按照基金合同和招募仿單的申請采辦基金份額的行為 42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同的前提要求將基金份額兌換為現金的行為 43、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金辦理人屆時無效通知布告的前提,申請將其持有基金辦理人辦理的、某一基金的基金份額或基金中的某一類別份額(轉出基金)轉換為基金辦理人辦理的其他基金基金份額其他類別份額(轉入基金)的行為 44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的分歧發賣機構之間實施的變動所持基金份額發賣機構的操作 45、按期定額投資打算:指投資人通過相關發賣機構提出申請,商定每期申購日、扣款金額及扣款體例, 由發賣機構于每期商定扣款日在投資人指定銀行賬戶內主動完成扣款及基金申購申請的一種投資體例 46、巨額贖回:指本基金單個日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換直達出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換直達入申請份額總數后的余額)跨越上一日基金總份額的 10% 47、基金份額分類:指本基金分設兩類基金份額:A 類基金份額和 B 類基金份額。兩類基金份額分設分歧的基金代碼, 按分歧費率收取發賣辦事費并別離發布每萬份基金凈收益、七日年化收益率和運作期年化收益率

(7)應急預備與響應。資產托管營業成立特地的災難恢復核心,制定了基于數據、使用、操作、四個層面的完整的災難恢復方案,并組織員工按期練習訓練。為使練習訓練愈加接近實戰, 資產托管部不竭提高練習訓練尺度, 從最后的按照預訂時間練習訓練成長到此刻的 “隨機練習訓練” 。從練習訓練成果看,資產托管部完全有能力在發生災難的環境下兩個小時內恢復營業。

(3)人事節制。資產托管部嚴酷落實崗亭義務制,成立“自控防地” 、 “互控防地” 、 “防地”三道節制防地,健全績效查核和激勵機制,樹立“以報酬本”的內控文化,加強員工的義務心和榮譽感,培育團隊和焦點合作力。并通過進行按期、定向的營業與職業培訓、簽定許諾書,使員工樹立風險防備與節制。

2 目次 一、 緒言 ................................................................................................................................... 3 二、 釋義 ................................................................................................................................... 4 三、 基金辦理人 ....................................................................................................................... 8 四、 基金托管人 ..................................................................................................................... 18 五、 相關辦事機構 ................................................................................................................. 23 六、 基金份額的分類 ............................................................................................................. 50 七、 基金的募集 ..................................................................................................................... 52 八、 基金合同的生效 ............................................................................................................. 53 九、 基金份額的申購和贖回 ................................................................................................. 54 十、 基金的投資 ..................................................................................................................... 62 十一、 基金的財富 ................................................................................................................. 72 十二、 基金資產估值 ............................................................................................................. 73 十三、 基金的收益與分派 ..................................................................................................... 76 十四、 基金的費用與稅收 ..................................................................................................... 77 十五、 基金的會計與審計 ..................................................................................................... 79 十六、 基金的消息披露 ......................................................................................................... 80 十七、 風險 ..................................................................................................................... 85 十八、 基金合同的變動、終止和基金財富的清理 ............................................................. 87 十九、 基金合同的內容摘要 ................................................................................................. 89 二十、 基金托管和談的內容摘要 ....................................................................................... 107 二十一、 基金份額持有人辦事 .............................................................................................. 121 二十二、 其他應披露事項 ...................................................................................................... 124 二十三、 招募仿單存放及其查閱體例 .............................................................................. 125 二十四、 備查文件 .................................................................................................................. 126

4 二、 釋義 《招募仿單》中除非辭意還有所指,下列詞語具有如下寄義: 1、基金或本基金:指南方理財 14 天債券型證券投資基金 2、基金辦理人:指南方基金辦理無限公司

聯系人:田薇 聯系德律風 客服德律風: 公司網站:國泰君安證券股份無限公司 注冊地址:上海市浦東新區商城618 號 辦公地址:上海市浦東新區銀城中 168號 代表人:萬建華 電線 客服電線 聯系人:芮敏祺 公司網站:齊魯證券無限公司 注冊地址: 濟南市市中區經七 86號 辦公地址: 濟南市市中區經七 86號 代表人:李瑋 聯系人:吳陽 德律風 傳線 網址:海通證券股份無限公司 注冊地址: 上海市淮海中 98 號 辦公地址:上海市廣東 689 號 代表人:王建國 電線 傳線 聯系人:李笑鳴 客服電線 公司網址:

德律風 傳真 客服德律風 網址:金華銀行股份無限公司 注冊地址:浙江省金華市光南 668 號 辦公地址:浙江省金華市光南 668 號 代表人: 徐雅清 聯系人: 徐曉峰 德律風 傳真 客服德律風: 網址:包商銀行股份無限公司 注冊地址: 包頭市青山區鋼鐵大街 6 號 辦公地址: 包頭市青山區鋼鐵大街 6號 代表人: 李鎮西 聯系人: 劉芳 聯系德律風 傳線 網址:廣州農村貿易銀行股份無限公司 注冊地址: 廣州市河漢區珠江新城華夏 1號 辦公地址: 廣州市河漢區珠江新城華夏 1號 代表人: 黃子勵 聯系人:戴一揮 電線 網址:珠?;笠泄煞菸尷薰?注冊地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346 號 辦公地址:廣東省珠海市吉大九洲大道東1346 號 代表人: 蔣偉 聯系人:翁家樹 電線 網址:(2)代銷券商和其他代銷機構: 序號 代銷機構名稱 代銷機構消息 1 華泰證券股份無限公司 注冊地址: 江蘇省南京市中山東90 號華泰證券大廈 代表人:吳萬善 聯系人:龐曉蕓 聯系電線 公司網站:興業證券股份無限公司 注冊地址:福州市湖東 268 號 辦公地址: 上海市浦東新區民生1199 弄證大五道口廣場 1號樓 20層 代表人:蘭榮 聯系人:黃英 聯系電線 公司網站:

14 光大證券股份無限公司 注冊地址:上海市靜安區新閘 1508 號 辦公地址:上海市靜安區新閘 1508 號 代表人:薛峰 聯系人:劉晨 聯系電線 公司網站:中國中投證券無限義務公司 注冊地址:深圳市福田區益田與福中交壤處榮超商務核心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 單位 辦公地址: 深圳市福田區益田 6003 號榮超商務核心A 棟第04、18層至 21 層 代表人:龍增來 聯系人:劉毅 聯系德律風 傳線 公司網站:宏源證券股份無限公司 注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝233 號 辦公地址:市西城區承平橋大街 19號 代表人:馮戎 聯系人:李巍 聯系德律風 客服德律風: 公司網站:湘財證券無限義務公司 辦公地址: 湖南省長沙市天心區湘府中 198號標記商務核心A 棟11層 代表人:林俊波 聯系人:趙小明 聯系電線 客服德律風: 公司網站:

24 4 中國銀行股份無限公司 注冊地址:市西城區回復門內大街 1號 代表人:田國立 客服電線 公司網站:交通銀行股份無限公司 辦公地址:上海市銀城中 188 號 代表人:牛錫明 聯系人:陳銘銘 聯系電線 公司網站:招商銀行股份無限公司 注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 代表人:傅育寧 聯系人:鄧炯鵬 客服電線 公司網站:中國郵政儲蓄銀行股份無限公司 注冊地址:市西城區金融大街3 號 辦公地址:市西城區金融大街3 號 代表人:李國華 客戶辦事電線 聯系人:陳春林 傳線 公司網址:上海浦東成長銀行股份無限公司 注冊地址:上海市浦東新區浦東南 500號 辦公地址:上海市中山東一 12號 代表人:吉曉輝 聯系人:高天、虞谷云 聯系電線 公司網站:中信銀行股份無限公司 注冊地址:東城區向陽門北大街 8 號富華大廈 C座 辦公地址:東城區向陽門北大街 8 號富華大廈 C座 代表人:常振明 聯系人:郭偉 電線 網址:廣發銀行股份無限公司 注冊地址:廣州市越秀區春風東713 號 代表人:董建岳 聯系德律風, 客服德律風: 公司網站:

15 (5)、干擾、或嚴峻影響中國證監會依法監管; (6)玩忽職守、權柄; (7)泄露在任職期間知悉的相關證券、基金的貿易奧秘、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資打算等消息; (8)協助、接管委托或以其他任何形式為其他組織或小我進行證券買賣; (9)違反證券買賣場合營業法則,操縱對敲倒、對倉等手段市場價錢,市場次序; (10)貶損同業,以提高本人; (11)在息披露和告白中居心含有虛假、、欺詐成分; (12)以不合理手段謀求營業成長; (13)有悖社會私德,損害證券投資基金人員抽象; (14)其他法令、行規的行為。 五、基金辦理人關于性行為的許諾 為基金份額持有人的權益,本基金處置下列行為:

19 四、基金托管人的內部節制軌制 中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項營業飛速成長,一直連結在資產托管行業的劣勢地位。這些成就的取得,是與資產托管部“一手抓營業拓展,一手抓內控扶植”的做法是分不開的。資產托管部很是注重改良和加強內部風險辦理工作,在積極拓展各項托管營業的同時,把加強風險防備和節制的力度,細心培育內控文化,完美風險節制機制,強化營業項目全過程風險辦理作為主要工作來做。繼 2005、2007、2009、2010、2011 年五次成功通過評估組織內部節制和平安辦法能否充實的最權勢巨子的 SAS70(審計尺度第 70 號)核閱后,2012年中國工商銀行資產托管部第六次通過 ISAE3402(原 SAS70)核閱獲得無保留看法的節制及無效性演講,表白第三方對我行托管辦事在風險辦理、內部節制方面的健全性和無效性的全面承認。 也證明中國工商銀行托管辦事的風險節制能力曾經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先輩程度。目前, ISAE3402核閱曾經成為年、常規化的內控工作手段。

3 一、 緒言 本招募仿單根據《中華人民國證券投資基金法》 (以下簡稱《基金法》 ) 、 《證券投資基金運作辦理法子》 (以下簡稱《運作法子》 ) 、 《證券投資基金發賣辦理法子》 (以下簡稱《發賣法子》 ) 、 《證券投資基金消息披露辦理法子》 (以下簡稱《消息披露法子》 ) 、以及《南方理財 14天債券型證券投資基金基金合同》編寫。 基金辦理人許諾本招募仿單不具有任何虛假記錄、性陳述或者嚴重脫漏,并對其實在性、精確性、完整性承擔法令義務。本基金是按照本招募仿單所載明的材料申請募集的。本基金辦理人沒有委托或授權任何其他人供給未在本招募仿單中載明的消息,或對本招募仿單作任何注釋或者申明。 本招募仿單按照本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準?;鷙賢巧潭ɑ鸕筆氯酥?、權利的法令文件?;鶩蹲嗜俗砸闌鷙賢〉沒鴟荻?,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人, 其持有基金份額的行為本身即表白其對基金合同的認可和接管,并按照《基金法》 、基金合同及其他相關享有、承擔權利?;鶩蹲嗜擻旎嶧鴟荻畛鐘腥說暮腿ɡ?,應細致查閱基金合同。

公司根據《中華人民計法》 、 《金融企業會計軌制》 、 《證券投資基金會計核算營業》 、 《企業財政公例》 等國度相關法令、 律例制定了基金會計軌制、 公司財政會計軌制、會計工作操作流程和會計崗亭職責,并針對各個風險節制點成立嚴密的會計系統節制。 內部會計節制軌制包羅憑證軌制、復核軌制、賬務處置法式、基金估值軌制和法式、基 17 金財政清理軌制和法式、成本節制軌制、財政出入審批軌制和費用報銷辦理法子、財富登記保管和實物資產清點軌制、會計檔案保管和財政交代軌制等。

南方理財 14天債券型證券投資基金 招募仿單(更新) (2014 年第 1 號) 基金辦理人:南方基金辦理無限公司 基金托管人:中國工商銀行股份無限公司 截止日:2014 年2 月14日

健全性準繩。內部節制機制必需籠蓋公司的各項營業、各個部分或機構和各級人員,并涵蓋到決策、施行、監視、反饋等各個運作環節。

22 信達證券股份無限公司 注冊(辦公)地址:市西城區鬧市口大街9 號院1 號樓 代表人:高冠江 聯系人:唐靜 聯系德律風 傳真 客服德律風: 公司網址:

基金托管人對上述事項的監視與核查中發覺基金辦理人的現實投資運作違反 《基金法》 、《運作法子》 、基金合同、托管和談、上述監視內容的商定和其他相關法令律例的,應及時以書面形式通知基金辦理人進行整改, 整改的時限應符規答應的投資比例調整刻日?;鳶燉砣聳盞酵ㄖ笥笆輩槎勻啡喜⒁允槊嫘問較蚧鶩泄莧朔⒊齷睪⒏?。 在時間內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金辦理人更正?;鳶燉砣碩曰?22 金托管人通知的違規事項未能在期限內改正的,基金托管人應演講中國證監會。

48、元:指人民幣元 49、基金收益:指基金投資所得債券利錢、單據投資收益、買賣證券價差、銀行存款利錢以及其他收入,因使用基金財富帶來的成本和費用的節約計入收益 50、攤余成本法:指估值對象以買入成本列示,按照票面利率或和談利率并考慮其買入時的溢價與折價,在其殘剩存續期內按現實利率法攤銷,每日計提損益

本招募仿單所載內容截止日為 2014 年 2 月 14 日,相關財政數據和凈值表示截止日 2013年 12月 31日(未經審計) 。

(6)性準繩。設立特地履行托管人職責的辦理部分;間接操作人員和節制人員必需相對, 恰當分手; 內控軌制的查抄、 評價部分必需于內控軌制的制定和施行部分。

7、處置黑幕買賣、證券買賣價錢及其他不合理的證券買賣勾當; 8、按照法令、行規相關,由中國證監會的其他勾當。 如法令律例或監管部分打消上述性, 本基金辦理人在履行恰當法式后可不受上述的。

11 姜麗花密斯,監事,中員,高級會計師,大學本科結業于深圳電視大學會計學專業。曾在浙江蘭溪馬間專廠、浙江蘭溪紡織機械廠、深圳市建筑機械動力公司、深圳市扶植集團、深圳市扶植投資控股公司工作,2004 年深圳市投資控股無限公司成立至今,歷任公司打算財政部副司理、 司理, 財政預算部副部長, 持久處置財政辦理、 投融資、 股權辦理、股東事務等工作,現任深圳市投資控股無限公司財政部部長,深圳市科實投資成長無限公司監事、 深圳市國際投標無限公司董事、 中國科技開辟院無限公司監事、 深圳市深福保 (集團)無限公司監事、深圳經濟特區房地產(集團)股份無限公司董事、深圳市建安(集團)股份無限公司董事。 蘇榮堅先生,監事,中員,學士學位,高級經濟師。歷任三明市財務局、財委,廈門信達股份無限公司財政部、廈門國際信任投資公司財政部營業主辦、副司理,自停業務部司理;現任廈門國際信任無限公司財政總監兼財政部總司理、南方基金辦理無限公司監事。 林紅珍密斯,監事, 投資經濟辦理專業學士學位,后加入人民大學金融學院研究生班。曾任廈門對外供應總公司會計、廈門中友商業結合公司財政部副司理、廈門外供房地產開辟公司財政部司理,1994 年進入興業證券,先后擔任計財部財政分析組擔任人、直屬停業部財政部司理、財政會計部打算財政部司理、風險節制部總司理助理兼審計部司理、風險辦理部副總監、考核審計部副總監、風險辦理部副總司理(掌管工作) 、 興業證券風險辦理部總司理,現任興業證券股份無限公司打算財政部總司理、興業立異本錢辦理無限公司監事。 蘇民先生, 職工監事, 博士研究生, 工程師。 歷任安徽國投深圳證券停業部電腦工程師,華夏證券深圳分公司電腦部司理助理,南方基金辦理無限公司運作保障部副總監、市場辦事部總監、電子商務部總監;現任南方基金辦理無限公司風險辦理部總監。 張德倫先生,職工監事,中員,碩士學歷。歷任郵電大學副傳授、華為手藝無限公司處長、漢唐證券人力資本部總司理、海王生物人力資本總監、華信惠悅征詢公司副總司理、首席參謀,2010年1 月插手南方基金辦理無限公司,現任人力資本部總監。 林斯彬先生,職工監事,民商法專業碩士,先后擔任金杜律師事務所證券營業部練習律師、浦東成長銀行深圳分行資產保全數人員、銀華基金辦理無限公司監察考核部法務主管、民生加銀基金辦理無限公司監察考核部人員,2008年 12月插手南方基金辦理無限公司,歷任監察考核部司理、高級司理,現任監察考核部總監助理。 3、公司高級辦理人員 吳萬善先生,董事,中員,工商辦理碩士,高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融辦理處科員、 中國人民銀行南京市分行江寧支行科員; 華泰證券證券刊行部副司理、 12 總司理助理;江蘇省證券登記處總司理;華泰證券副總司理、總裁,現任華泰證券股份無限公司董事長兼黨委副、南方基金辦理無限公司董事長、南方本錢辦理無限公司董事長、華泰金融控股()無限公司董事。 楊小松先生,總裁,中員,經濟學碩士,注冊會計師。歷任德勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部人員,美國 NASDAQ練習人員,證監會處長、副主任。2012年插手南方基金,擔任督察長,現任南方基金辦理無限公司董事、總裁、黨委副。 俞文宏先生,副總裁,中員,工商辦理碩士,經濟師,歷任江蘇省投資公司營業司理、江蘇國際招商公司部分司理、江蘇省國際信任投資公司投資銀行部總司理、江蘇國信高科技創業投資無限公司董事長兼總司理。2003 年插手南方基金,現任南方基金辦理無限公司副總裁、黨委委員。 鄭文祥先生, 副總裁, 工商辦理碩士。 曾任職于湖北省荊州市農業銀行、 南方證券公司、國泰君安證券公司。2000 年插手南方基金,歷任國債投資司理、專戶理財部副總監、南方避險增值基金基金司理、總司理助理兼養老金營業部總監,現任南方基金辦理無限公司副總裁、南方本錢辦理無限公司董事、總司理。 朱運東先生,副總裁,中員,經濟學學士。曾任職于財務部處所預算司及辦公廳、中國經濟開辟信任投資公司,2002 年插手南方基金,歷任分公司總司理、產物開辟部總監、總裁助理、首席市場施行官,現任南方基金辦理無限公司副總裁、黨委委員。 秦長奎先生, 副總裁, 中員, 工商辦理碩士。 歷任南京汽車制造廠運營打算處科員,華泰證券無限義務公司停業部總司理、總裁助理兼基金部總司理、投資銀行總部副總司理兼債券部總司理。2005 年插手南方基金,曾任督察長兼監察考核部總監,現任南方基金辦理無限公司副總裁、紀委委員、南方東英資產辦理無限公司()董事。 鮑先生,督察長,中國聯盟盟員,經濟學碩士。歷任財務部中華會計師事務所審計師,南方證券無限公司投行部及打算財政部總司理助理,1998 年插手南方基金,歷任運作保障部總監、 公司監事、 財政擔任人、 總司理助理, 現任南方基金辦理無限公司督察長、南方東英資產辦理無限公司()董事。 4、基金司理 夏晨光,科技大學理學碩士,具有基金從業資歷。2005 年 5 月插手南方基金,曾擔任金融工程研究員、 固定收益研究員、 風險節制員等職務, 現任固定收益部總監助理。 2008年 5 月至 2012年 7月,任固定收益部投資司理,擔任社保、專戶及年金組合的投資辦理;2012年 7月至今, 任南方潤元基金司理; 2012年 8月至今, 任南方理財 14天基金司理; 2012年 10月至今,任南方理財 60天基金司理;2013 年 1 月至今,任南方理財 30 天基金司理。

13 總裁楊小松先生、總裁助理兼固定收益部總監、產物開辟部總監鵬先生、買賣辦理部總監王珂密斯、固定收益部施行總監韓亞慶先生。 6、上述人員之間不具有近親屬關系。 三、基金辦理人的職責 1、依法募集基金,打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 2、打點基金存案手續; 3、自《基金合同》生效之日起,以誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金財富; 4、配備足夠的具有專業資歷的人員進行基金投資闡發、決策,以專業化的運營體例辦理和運作基金財富; 5、成立健全內部風險節制、監察與考核、財政辦理及人事辦理等軌制,所辦理的基金財富和基金辦理人的財富彼此,對所辦理的分歧基金別離辦理,別離記賬,進行證券投資; 6、除根據《基金法》 、 《基金合同》及其他相關外,不得操縱基金財富為本人及任何第三人謀取好處,不得委托第三人運作基金財富; 7、 依法接管基金托管人的監視; 8、采納恰當合理的辦法使計較基金份額認購、申購、贖回和登記價錢的方式合適《基金合同》等法令文件的,按相關計較并通知布告基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金凈收益、七日年化收益率和運作期年化收益率; 9、進行基金會計核算并編制基金財政會計演講; 10、編制季度、半年度和年度基金演講; 11、嚴酷按照《基金法》 、 《基金合同》及其他相關,履行消息披露及演講權利; 12、保守基金貿易奧秘,不泄露基金投資打算、 投資意向等。除《基金法》 、 《基金合同》及其他相關還有外,在基金消息公開披露前應予保密,不向他人泄露; 13、按《基金合同》的商定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派基金收益; 14、按受理申購與贖回申請,及時、足額領取贖回款子; 15、根據《基金法》 、 《基金合同》及其他相關召集基金份額持有會或共同基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有會; 16、按保留基金財富辦理營業勾當的會計賬冊、報表、記實和其他相關材料 15 年以上; 17、確保需要向基金投資者供給的各項文件或材料在時間發出,而且投資者可以或許按照《基金合同》的時間和體例,隨時查閱到與基金相關的公開材料,并在領取合理 14 成本的前提下獲得相關材料的復印件; 18、組織并加入基金財富清理小組,參與基金財富的保管、清理、估價、變現和分派; 19、面對閉幕、依法被撤銷或者被依法宣布破產時,及時演講中國證監會并通知基金托管人; 20、因違反《基金合同》導致基金財富的喪失或損害基金份額持有人權益時,該當承擔補償義務,其補償義務不因其退任而免去; 21、監視基金托管人按法令律例和《基金合同》履行本人的權利,基金托管人違反《基金合同》 形成基金財富喪失時, 基金辦理人應為基金份額持有人好處向基金托管人追償; 22、當基金辦理人將其權利委托第三方處置時,該當對第三方處置相關基金事務的行為承擔義務; 23、以基金辦理人表面,代表基金份額持有人好處行使訴訟或實施其他法令行為; 24、基金辦理人在募集期間未能達到基金的存案前提, 《基金合同》不克不及生效,基金辦理人承擔全數募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利錢在基金募集期竣事后 30 日內退還基金認購人; 25、施行生效的基金份額持有會的決議; 26、成立并保留基金份額持有人名冊; 27、法令律例及中國證監會的和《基金合同》商定的其他權利。 四、基金辦理人關于恪守法令律例的許諾 1、基金辦理人許諾不處置違反《證券法》的行為,并許諾成立健全的內部節制軌制,采納無效辦法,防止違反《證券法》行為的發生; 2、基金辦理人許諾不處置以下違反《基金法》的行為,并許諾成立健全的內部風險節制軌制,采納無效辦法,防止下列行為的發生:

20 (4)審慎性準繩。各項營業運營勾當必需防備風險,審慎運營,基金資產和其他委托資產的平安與完整。

基金托管人發覺基金辦理人的投資指令違反《基金法》 、 《運作法子》 、基金合同和相關法令律例,該當施行,當即通知基金辦理人期限更正,如基金辦理人未能在通知刻日內改正的,基金托管人應向中國證監會演講。

中國工商銀行資產托管營業內部風險節制組織布局由中國工商銀行考核監察部分 (內控合規部、內部審計局) 、資產托管部內設風險節制處及資產托管部各營業處室配合構成。總行考核監察部分擔任制定全行風險辦理政策,對各營業部家聲險節制工作進行指點、監視。資產托管部內部設置特地擔任考核監察工作的內部風險節制處,配備專職考核監察人員,在總司理的間接帶領下,按照相關法令規章,對營業的運轉行使考核監察權柄。各營業處室在各自職責范疇內實施具體的風險節制辦法。

26 17 煙臺銀行股份無限公司 注冊地址:煙臺市芝罘區海港 25號 辦公地址:煙臺市芝罘區海港 25號 代表人:葉文君 聯系人: 德律風 傳真 客服熱線: 公司網址:上海農村貿易銀行股份無限公司 注冊地址:上海市浦東新區銀城中 8 號15-20 樓、22-27樓 辦公地址:上海市浦東新區銀城中 8 號15-20 樓、22-27樓 代表人:西 聯系人:吳海平 聯系電線 公司網站:青島銀行股份無限公司 注冊地址: 青島市市南區中68號華普大廈 辦公地址: 青島市市南區中68號華普大廈 代表人:郭少泉 客服電線 公司網站:寧波銀行股份無限公司 注冊地址:寧波市鄞州區寧南南700 號 代表人:陸華裕 聯系人:胡技勛 客服電線 公司網站:南京銀行股份無限公司 注冊地址:南京市玄武區中山 288 號 代表人:林復 聯系人:劉曄 聯系電線 公司網站:臨商銀行股份無限公司 注冊地址:臨沂市沂蒙 336 號 辦公地址:臨沂市沂蒙 336 號 代表人:王傢玉 聯系人:、呂芳芳 聯系電線 公司網站:漢口銀行股份無限公司 注冊地址:江漢區扶植大道 933 號漢口銀行大廈 辦公地址:江漢區扶植大道 933 號漢口銀行大廈 代表人:陳新民 聯系人:王磊

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